| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2011年11月21日 05:40 |
作者： |
游芸芸 |
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旨在进一步提升证券公司核心竞争力
证券时报记者 游芸芸
证券时报记者获悉，《证券公司业务（产品）创新工作指引（试行）》（下简称“《指引》”）近日已下发至各证券公司。多家券商负责人指出，《指引》的发布将有效增强证券公司创新的动力和概率，进一步提升证券行业的整体竞争力，摆脱靠天吃饭的现状，继而转向多元化、专业化发展阶段。
《指引》加大了对证券公司“创新”行为的鼓励，在完善了容错机制的同时，支持相关自律机构对证券公司创新进行评价，奖励对证券行业发展做出突出贡献的证券公司及个人。
创新条件明晰
《指引》指出，证券公司开展业务（产品）创新需具备以下条件：最近两年各项风险控制指标持续符合规定；具备健全的风险管理制度、内部控制制度与合规管理制度；最近两年未因重大违法违规行为受到处罚，最近一年未被采取重大监管措施和自律纪律处分措施；信息系统安全稳定运行，最近一年未发生重大事故等。
同时应遵循的原则包括：合法合规；市场有需求、公司有能力；内控有配套；风险可控制；客户权益有保护；外部监管有保障等。
《指引》表示，证券公司开展业务（产品）创新，应当建立健全并持续落实内部管理制度：明确创新业务（产品）的目标客户；建立健全完备的相关管理制度及业务流程；将创新纳入整体风险控制体系；建立健全合规管理制度和实施信息隔离墙制度，防范业务间的利益冲突。
完善容错机制
证券公司开展业务（产品）创新应按照“先试点、后推广”的步骤进行。首先，在方案设计论证上，证券公司应按照内部程序论证，还可自主选择提请沪深证券交易所、中登公司、中国证券投资者保护基金公司、中国证券业协会等自律机构组织论证；其次，监管部门将委托自律机构组织行业专家出具评审意见，组织论证和专家评审应当为不同机构承担。
值得注意的是，此次《指引》完善了容错机制，明确提出了“合理区分证券公司创新失误与违规行为”：对于创新中出现的失误和风险，如经监管部门同意，不存在故意违法违规行为且进行及时报告、迅速纠正等措施的，监管部门将不予追究。
此外，《指引》将对积极探索、合规创新、对证券行业发展做出突出贡献的证券公司及个人给予奖励。鼓励证券公司建立促进创新的绩效考核评价激励机制。
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