| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2011年09月14日 06:09 |
作者： |
李瑞鹏 |
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证券时报记者 李瑞鹏
年初以来，为督促辖区证券公司建立健全合规管理机制，改进和深化合规管理方式，提高合规管理水平，吉林证监局通过指导辖区证券公司梳理完善各项制度、完善组织管理架构、制定辖区信息隔离墙指导意见、召开合规管理培训会议等多项措施，深入推进辖区证券公司合规管理工作，取得显着效果。
根据日常监管掌握的情况，吉林证监局指导辖区东北证券进一步强化合规管理制度建设，完善合规管理组织架构，健全合规检查机制，推进信息隔离墙制度建设。为达到工作实效，吉林证监局实行专人负责，重点跟踪，督导公司不断完善符合自身业务特点和发展需要的合规管理制度，进一步深化合规制度的广度和深度，扩大合规工作覆盖面。
今年以来，吉林证监局多次召开以证券公司董事、经理层、合规总监、各部门负责人等管理层的合规培训会议，提升经营管理层合规经营理念和管理能力，积极推动合规从高层做起。另外，吉林证监局还多次派员参加辖区证券公司员工入职培训、营销人员合规培训，通过证券法规宣导，进一步提升新员工特别是营销人员的合规执业意识，深入贯彻合规从基层抓起。
吉林证监局还建立了与辖区证券公司的日常沟通和协调机制，通过定期、不定期与合规总监沟通，审阅公司制定的各项合规管理制度，及时掌握合规管理制度实施工作的进展情况，及时协调、解决工作中出现的问题。
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