| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2011年05月12日 05:45 |
作者： |
李东亮 |
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证券时报记者 李东亮
中国证券业协会近期发布《证券公司相关专业能力评价指标（征求意见稿）》，在客户质量评价项目和市场竞争力评价项目中，分别将投资顾问的覆盖率和净收入列入拟建议的加分项。业界认为，未来投资顾问将从数量和质量两方面进行考核，凸显监管部门对投顾业务的空前重视。
评价加分引导效应
随着佣金率持续走低，券商经纪业务转型已然提速。证券时报记者调查结果显示，财富管理业务已成为券商经纪业务转型主流方向。作为该项业务的主体，投资顾问人员的数量和质量则成为经纪业务能否成功转型的关键。
按照《征求意见稿》，在客户服务质量评价项目中，证券投资顾问人数及客户服务中心中有证券从业资格的人数之和与公司客户资金账户数量之比排名靠前即可加分。业内人士表示，该项指标主要考核券商客户服务人员，尤其是投资顾问对客户的配备水平，以引导券商加大投资顾问业务人员的招聘和培养。而在拟增加的市场竞争力评价项目中，投资顾问业务净收入则被纳入拟加分项中。
接近监管部门的人士表示，运用投资顾问业务净收入指标既能考核投资顾问的数量，也能考核投资顾问的质量，并能借助分类评价加分引导券商增强对业务的重视程度，促使券商加大力度提升投资顾问的素质，进而缓解投资顾问不足和财富管理水平参差不齐的难题。
接受记者采访的多家券商投资顾问业务负责人也表示，协会将对投资顾问的数量和质量的考核纳入拟加分的分类评价指标体系，旨在积极引导券商提升专业服务能力，缓解同质化竞争给券商经纪业务盈利能力造成的冲击。
财富管理载体
目前，证券行业已注册的投资顾问数量还远远满足不了财富管理市场的需求，同时投资顾问的质量较财富管理所要求的水平仍有不小差距。
此外，如果每位投资顾问服务的投资者人数上限为100位投资者，即便仅覆盖证券资产在50万元以上的投资者，投资顾问的人数也应达目前已注册投资顾问人数的10倍以上。
不仅如此，已注册的投资顾问多数由投资咨询人员和营业部分析师转化而来，所熟悉的领域仅限于二级市场，对一级市场的熟悉程度和将股票、基金、银行理财产品等进行组合投资的能力还有很大提升空间。“提升投资顾问质量需要长期的过程。”中信证券相关经纪业务负责人表示，一方面要求券商对投顾培养持续投入，另一方面也是市场为投顾提供锻炼机会。
此外，投资顾问对资产在50万以上的客户的覆盖率，决定着证券业财富管理业务能否顺利开展，进而影响着券商经纪业务的转型。尽管投资顾问在财富管理业务中的定位不同，但多数券商认为，投资顾问未来将成为向投资者提供咨询服务的主体和产品服务的载体。
“投资顾问业务顺应了证券业目前风生水起的财富管理潮流，投资顾问的数量和质量在未来几年必将有所突破。”国海证券财富管理中心相关负责人表示。
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