| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2011年02月25日 05:52 |
作者： |
黄婷 |
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证券时报记者 黄婷
上海证监局日前召开2011年辖区证券公司监管工作会议，传达全国证券期货监管工作会议精神，部署2011年辖区证券公司监管重点工作。
上海证监局局长张宁表示，今年上海辖区证券公司监管工作思路是：全面贯彻落实全国证券期货监管工作会议精神，从辖区证券公司的实际出发，深化内部约束支持体系建设，做实保障平台；强化重点领域监管，做实规范运作；改进日常监管方式，增强监管的协调性和有效性；积极推动多维创新，拓展监管的广度和深度，达到证券公司规范发展与有序创新相统一、监管部门依法监管与有效服务相统一的目标。
会议对今年上海辖区证券公司需重点推进的三项工作做了具体部署：一是持续完善合规管理、风险管控、治理内控、信息技术四项约束机制，做实做深规范运作基础；二是深入推进客户分类服务体系建设、投资咨询新规落实、投行和直投业务规范发展等重点工作，做优做强专业服务能力；三是积极探索“参与市场建设、组织机构、业务模式、服务方式与技术手段”等多维创新模式，培育自主创新能力。
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