| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2011年02月24日 05:42 |
作者： |
张达 |
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证券时报记者 张达
北京证监局局长王建平昨日在北京辖区2011年证券经营机构监管工作会议上表示，证券行业及辖区证券经营机构仍存在盈利模式单一、同质化竞争格局尚未根本改观等诸多问题，今年辖区机构监管要做好六方面的工作。
这六项工作是：大力推进创新进程，积极拓宽发展空间；深度挖掘传统业务潜力，不断提升专业服务能力；建立健全风险防范预警体系，切实提升合规管理能力；严格落实监管规定，夯实规范发展基础；继续重视维稳和整非工作，有效维护市场秩序；投资咨询行业要提高合规意识、增强研发能力，寻求行业的健康发展之路。
王建平要求，辖区各证券机构要引起高度重视，在管理内幕信息、防范内幕交易方面要有切实可行的手段和措施，确保不越雷池、不踩红线。要健全信息隔离墙制度、异常交易监控制度及信息保密制度，梳理完善投资银行、资产管理、自营业务的工作流程及内部规范，原则上尽量减少敏感业务的审批和流转环节，尽量缩小敏感信息的传播范围，避免相关信息的不当流动或意外泄露；要加强对接触敏感信息和内幕信息的人员，特别是保荐代表人、投资经理等关键岗位知情人员的登记、管理和监控，避免其利用内幕信息非法牟利；要加强对重点部门员工的合规宣导，强化员工的职业操守和道德底线，自觉做到严守内幕信息、杜绝内幕交易。他还表示，融资融券和直投业务今年将转为常规业务。
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