| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2009年12月21日 02:23 |
作者： |
杨磊;付建利 |
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2009年对于中国基金业来说，又是极为不平凡的一年。A股市场的大反攻，带来了公募基金净值的大反弹。与此同时，指数基金大扩容，新基金发行数量超过100只，基金大家庭已突破500只，华夏盛世一日募集187亿元，再次凸显了品牌的力量。与公募基金“齐舞”，私募基金也迎来大扩容，单只产品募集额度超过10亿元，让人们看到了中国私募基金的广阔发展前景。
创新永远是基金业持续稳健发展的不竭动力。2009年，联接基金、创新基金继续吸引着眼球。在制度完善上，《基金法》修改再一次提上议事日程，有理由相信，有良好的制度护航，中国基金业的下一个十年，一定会更加精彩。
总结和回忆是为了烛照未来，值此岁末之际，证券时报《中国基金》周刊经过审慎、客观、公正的评选，辑录“2009年中国基金业十大新闻”，以飨读者。
“老鼠仓”曝光
1 监管风暴席卷基金业
2009年5月，融通基金管理有限公司公告，基金经理张野因“老鼠仓”被证监会调查。随后，证监会对张野实施行政处罚及市场禁入。11月，长城、景顺长城基金公司的基金经理刘海、韩刚和涂强又因涉嫌“老鼠仓”被稽查。
面对“老鼠仓”的屡禁不止，监管层以前所未有的力度开始整肃基金业。2009年7月，深圳证监局专门向辖区内基金公司的督察长和监察稽核部门发出调查问卷，要求相关部门和人员认真填写问卷中提出的问题，以便摸底基金公司监察稽核人员的具体人数、薪酬水平、专业背景、在公司的地位、履职过程中遇到的困难等“生存状况”，以便更好地督促监察稽核部门做好风险控制工作，加强基金公司合规运作水平。
2009年8月，深圳证监局对辖区内基金公司进行了突击检查，本次检查的重点放在了基金公司的风控上，处在风控漩涡之中的基金经理自然成为监管层检查的重中之重。此外，上海等地的监管层，据悉也对辖区内基金公司进行了以风控为中心的检查。
安装摄像头、办公电话、MSN、QQ等聊天工具全部留痕、手机上班时间上交，基金经理办公室电脑禁止安装任何交易软件，甚至于电脑屏幕高频率地截屏，几乎所有能想到的招监管层都用上了。投资者希望的是：“老鼠仓”能标本兼治，而不是运动式地一阵风。
2 专户一对多问世
开创公募基金私募时代
首单“一对多”终于在2009年9月出炉：中银基金旗下“一对多”产品——“中银专户主题1号”当日获批、当日募集结束。随后，交银施罗德、南方、鹏华、易方达、博时等超过100只专户理财“一对多”产品相继问世，产品类型既包括专门投资股票等权益类的、也包括专门投资债券或封闭式基金等标的的产品，“一对多”产品的相继问世，既开创了中国基金业内公募基金公司的“私募时代”，也开创了为公募基金“百万富翁”量身理财的新时代。为了在专户理财“一对多”中抢得先机、打出品牌，南方等基金公司相继派出投资总监执掌首单“一对多”产品。
在经过了前期的喧嚣和热闹之后，专户理财“一对多”随即由“高烧”进入寒潮。除了“一对多”蜂拥而上外，银行销售热情不高、产品创新力度不够等也是导致“一对多”进入低潮的重要因素。我们期待专户理财“一对多”除了“好事多磨”外，更要用规范操作、业绩优良来证明自己，从而发展壮大。
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