| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2009年08月17日 02:45 |
作者： |
|
| |
南方中证500指数基金（LOF）
基金概况
南方中证500指数基金(LOF)
基金名称：南方中证500指数证券投资基金（LOF）
基金代码：160119（前端）160120（后端）
基金类别：股票型基金
基金存续期限：不定期
基金运作方式：上市契约型开放式
上市交易所：深圳证券交易所
注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司
基金经理：张原，美国密歇根大学应用经济学硕士，现任研究部高级研究员、南方高增长基金经理助理。
标的指数：中证500指数
投资目标
本基金采用被动式指数化投资，通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段,以实现对标的指数的有效跟踪。
投资范围
本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括中证500指数的成份股及其备选成份股、新股（一级市场初次发行或增发）、债券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。其中，中证500指数的成份股及其备选成份股的投资比例不低于基金资产净值的90％，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
待指数衍生金融产品推出以后，基金管理人可以履行适当程序使本基金运用衍生金融产品进行风险管理。
投资理念
本基金通过被动式指数化投资以实现跟踪中证500指数，从而为投资者提供一个分享中国经济中最具活力的中小企业长期增长的有效投资工具。
投资策略
本基金为完全被动式指数基金，原则上采用指数复制法，按照成份股在中证500指数中的基准权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。
当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，并辅之以金融衍生产品投资管理等，力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超过0.3%，年跟踪误差不超过4%。
业绩基准：中证500指数收益率×95%＋银行活期存款收益率（税后）×5%。
认购/申购费率：
本基金场外认购/申购时投资者可以选择前端收费或者后端收费，场内认购/申购时投资者只能选择前端收费。具体如下表所示：
■
投资者重复认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。
赎回费率：
■
过往业绩不预示未来表现，投资需谨慎
■成长企业，领跑经济：中证500指数成份净利润3年平均增长率24.82％①！
■成长指数，领跑市场：截至2009年6月30日，中证500指数自推出近5年来年化收益达31.7％；同期上证综指年化收益为20.76％②!
■成长投资，领跑财富：荟萃沪深500家兼具流动性与成长性的中小企业。
■领跑投资，从南方中证500指数基金开始……
注：①数据来源：Wind资讯，截止日期2008/12/31
②数据来源：中证指数有限公司、Wind资讯，统计时间：2004/12/31－2009/6/30
|
| |
|
| |
|
| |
|
| |
|
|
|
|
|
