中海基金管理有限公司关于中海稳健收益债券型证券投资基金开放日常申购和赎回业务的公告 |
| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2008年04月23日 06:19 |
作者： |
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根据《中海稳健收益债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）和《中海稳健收益债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”）的有关规定，中海稳健收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”， 基金代码：３９５００１）定于２００８年４月２８日起开始办理日常申购和赎回业务。现将有关事项公告如下：
一、重要提示
１、本基金为契约型开放式证券投资基金，基金管理人和基金注册登记机构为中海基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
２、本公告仅对本基金开放日常申购和赎回的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登于２００８年３月６日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上的《招募说明书》。投资者也可通过登陆本公司网站（***）查阅本基金《基金合同》和《招募说明书》等法律文件。
３、投资者可拨打本公司的客户服务电话（４００－８８８－９７８８）了解本基金申购和赎回事宜，亦可通过本公司网站（***）下载基金业务表格和了解基金销售相关事宜。
４、本基金成立后的３０个工作日内，本公司将向投资者寄送包含基金账户信息在内的对账单；季度对账单于每季度结束后２０个工作日内送达；每年度结束后３０个工作日内，向所有份额持有人送达账户状况对账单。
本公司提示，凡未收到上述资料的投资者，请速与本公司客户服务中心联系。在确认基金份额持有人联系方式完整无误后，本公司将免费补寄上述资料。
５、本公告的解释权归本公司所有。
二、投资者范围
本基金投资者范围为中华人民共和国境内的自然人、法人及其他组织（法律法规禁止购买证券投资基金者除外）、合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
三、销售机构
１、直销机构
（１）中海基金管理有限公司上海直销中心
地址：上海市浦东新区陆家嘴东路１６６号中国保险大厦３４楼
电话：０２１－６８４１９５１８
传真：０２１－６８４１９３２８
联系人：曾俊茹
（２）中海基金管理有限公司北京直销中心
地址：北京市西城区复兴门内大街１５８号远洋大厦Ｆ２１１Ｂ
电话：０１０－６６４９３５８０
传真：０１０－６６４２５２９２
联系人：张海鹰
２、代销机构
（１）中国工商银行股份有限公司
客户服务电话：９５５８８
公司网站：***
（２）中国农业银行
客户服务电话：９５５９９
公司网站：***
（３）中国建设银行股份有限公司
客户服务电话：９５５３３
公司网站：***
（４）交通银行股份有限公司
客户服务电话：９５５５９
公司网站：***
（５）招商银行股份有限公司
客户服务电话：９５５５５
公司网站：***
（６）中信银行股份有限公司
客户服务电话：９５５５８
公司网站：***
（７）长江证券股份有限公司
客户服务电话：４００８－８８８－９９９
公司网站：***
（８）国联证券股份有限公司
客户服务电话：０５１０－８２５８８１６８
公司网站：***
（９）海通证券股份有限公司
客户服务电话：４００－８８８８－００１
公司网站：***
（１０）中国银河证券股份有限公司
客户服务电话：４００８－８８８－８８８
公司网站：***
（１１）中信建投证券有限责任公司
客户服务电话： ４００－８８８－８１０８
公司网站：***
（１２）国泰君安证券股份有限公司
客户服务电话：４００－８８８－８６６６
公司网站：***
（１３）申银万国证券股份有限公司
客户服务电话：０２１－９６２５０５
公司网站：***
（１４）广发证券股份有限公司
客户服务电话：０２０－８７５５５８８８
公司网站：***
（１５）湘财证券有限责任公司
客户服务电话：４００－８８８－１５５１
公司网站：***
（１６）兴业证券股份有限公司
客户服务电话： ０２１－６８４１９１２６
公司网站：***
（１７）华泰证券股份有限公司
客户服务电话：４００－８８８－８１６８
公司网站：***
（１８）东方证券股份有限公司
客户服务电话： ４００－８８８－８５０６
公司网站：***
（１９）东吴证券有限责任公司
客户服务电话：０５１２－６５５８８０６６
公司网站：***
（２０）中信金通证券有限责任公司
客户服务电话：０５７１－９６５９８
公司网站：***
（２１）金元证券股份有限公司
客户服务电话：４００－８８８－８２２８
公司网站：***
（２２）东海证券有限责任公司
客户服务电话：４００－８８８－８５８８
公司网站：***
（２３）招商证券股份有限公司
客户服务电话：４００－８８８８－１１１
公司网站：***
（２４）平安证券有限责任公司
客户服务电话：９５５１１
公司网站： ***
（２５）联合证券有限责任公司
客户服务电话：４００－８８８８－５５５
公司网站：***
（２６）西南证券有限责任公司
客户服务电话：０２３－６３７８６１８７
公司网站：***
（２７）安信证券股份有限公司
客户服务电话：０２０－９６２１０
公司网站：***
（２８）光大证券股份有限公司
客户服务电话：４００－８８８－８７８８
公司网站：***
（２９）华龙证券有限责任公司
客户服务电话：０９３１－４８９０６１９、４８９０６１８、４８９０１００
公司网站：***
（３０）齐鲁证券有限公司
客户服务电话：９５５３８
公司网站：***
（３１）国信证券有限责任公司
客户服务电话：８００－８１０－８８６８
公司网站：***
基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
四、申购和赎回业务办理时间
申购和赎回业务开放日为证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购和赎回时除外）。
由于各基金销售机构系统及业务安排等原因，开放日的具体交易时间可能有所不同，投资者应参照各基金销售机构的具体规定。
五、日常申购和赎回业务的数额限制
１、通过本公司网站和代销机构首次申购单笔最低金额为人民币１，０００元；通过本公司直销柜台首次申购单笔最低金额为人民币１００，０００元。
２、投资者将当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金额的限制。
３、投资者可多次申购，对单个投资者累计持有基金份额的比例或数量不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。
４、投资人可将其全部或部分基金份额赎回，单笔最低赎回份额为１００份（除非该账户在销售机构或网点托管的基金份额余额不足１００份）；若某笔赎回或转换导致持有人在该销售机构或网点托管的基金份额余额少于１０份，剩余部分基金份额必须一起赎回，即交易账户最低基金份额为１０份。
５、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申购和赎回的金额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定至少在一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。
六、申购和赎回费率
本基金不收取申购费用。
本基金赎回费用按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间分段设定，赎回费率如下：
七、开放申购和赎回后基金份额净值公告
从２００８年４月２９日起，基金管理人将通过中国证监会指定的信息披露媒体、基金管理人网站等媒介公布上一个基金开放日（上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日）的基金份额净值和基金份额累计净值。
八、风险提示
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》。
特此公告。
中海基金管理有限公司
二ＯＯ八年四月二十三日
中海基金管理有限公司
关于中海稳健收益债券型证券投资基金
开通基金转换业务的公告
为更好满足广大投资者的理财需求，根据《中海稳健收益债券型证券投资基金基金合同》和《中海稳健收益债券型证券投资基金招募说明书》的有关规定，中海稳健收益债券型证券投资基金（以下简称“中海收益基金”，基金代码：３９５００１）定于２００８年４月２８日起开办与中海优质成长证券投资基金（以下简称“中海优质成长基金”，前端代码：３９８００１）、中海分红增利混合型证券投资基金（以下简称“中海分红增利基金”，前端代码：３９８０１１）、中海能源策略混合型证券投资基金（以下简称“中海能源策略基金”，前端代码：３９８０２１）之间的转换业务，具体事宜公告如下：
一、适用范围
１、本基金转换业务适用于本基金和本基金管理人管理的其他开放式基金之间的转换。
２、本基金转换业务适用于所有持有本基金管理人管理的开放式基金的基金份额持有人，包括个人投资者和机构投资者。
３、本基金转换业务限于本公司直销网点，以及开展基金转换业务的相关代销机构之营业网点。本次公告开放本基金转换业务的代销机构有：
中国农业银行、中国建设银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、长江证券股份有限公司、国联证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东吴证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、联合证券有限责任公司、西南证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、华龙证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、国信证券有限责任公司。
二、转换业务规则
（１）基金转换以基金份额为单位进行申请，转换费计算采用单笔计算法。投资者在Ｔ日多次转换的，单笔计算转换费，不按照转换的总份额计算其转换费用；
（２）“定向转换”原则，即投资者必须指明基金转换的方向，明确指出转出基金和转入基金的名称；
（３）基金转换采取“未知价法”，即基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、转入基金的份额资产净值为基准进行计算；
（４）基金份额在转换后，持有时间将重新计算；
（５）基金份额持有人可将其所持任一开放式基金的全部或部分基金份额转换成任何其他开放式基金的基金份额，单笔转出最低申请份额为５０份，同时，当某笔转换业务导致投资者基金账户内余额小于１０份时，剩余部分的基金份额将被强制赎回；
（６）单个开放日基金净赎回份额及净转换转出申请份额之和超出上一开放日基金总份额的１０％时，为巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出视同基金赎回，基金管理人可根据基金资产组合情况决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认；在转出申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延；
（７）投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态；
（８）投资者只能在前端收费模式下进行基金转换。
三、基金转换费及转换份额的计算
基金转换费用包括转出基金的赎回费和基金转换申购补差费。
（１）各基金的赎回费率
（２）基金转换申购补差费
基金转换申购补差费率按转入基金与转出基金之间申购费率的差额计算收取，具体计算公式如下：
基金转换申购补差费率 ＝ ｍａｘ ［（转入基金的申购费率－转出基金的申购费率），０ ］，即转入基金申购费率高于转出基金申购费率时，基金转换申购补差费率为转入基金与转出基金的申购费率之差；如转入基金申购费率不高于（含等于或小于）转出基金申购费率时，基金转换申购补差费率为零。
投资者将中海优质成长基金、中海分红增利基金和中海能源策略基金转换成中海收益基金时，不收取基金转换申购补差费；将中海收益基金转换成其他三只基金时，基金转换申购补差费率具体见下表：
（３）基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合同的规定之前提下，调整上述收费方式和费率水平，但最迟应于新收费办法开始实施日前３个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告。
（４）基金转换的计算公式
净转入金额＝Ｂ×Ｃ×（１－Ｄ）／（１＋Ｇ）
转出基金赎回费＝Ｂ×Ｃ×Ｄ
转换补差费＝［Ｂ×Ｃ×（１－Ｄ）／（１＋Ｇ）］×Ｇ
转入份额＝净转入金额／转换申请当日转入基金的基金份额净值
其中： Ｂ为转出基金份额
Ｃ为转换申请当日转出基金的基金份额净值
Ｄ为转出基金赎回费率
Ｇ为基金转换申购补差费率
注：转入份额的计算结果保留到小数点后２位，小数点后２位以后的部分舍去，舍去部分所代表的资产记入基金财产。
四、基金转换的注册登记
投资者Ｔ日申请基金转换成功后，注册登记机构将在Ｔ＋１工作日为投资者办理减少转出基金份额、增加转入基金份额的权益登记手续。一般情况下，投资者自Ｔ＋２工作日起有权赎回转入部分的基金份额。
五、暂停基金转换的情形及处理
出现下列情况之一时，基金管理人可以暂停接受基金份额持有人的基金转换申请：
（１）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
（２）证券交易场所在交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
（３）因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回，基金管理人认为有必要暂停接受该基金份额的转出申请；
（４）法律、法规、规章规定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募说明书》已载明并获中国证监会批准的特殊情形。
发生上述情形之一的，基金管理人应立即向中国证监会备案并于规定期限内在至少一种中国证监会指定媒体上刊登暂停公告。重新开放基金转换时，基金管理人应最迟提前３个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登重新开放基金转换的公告。
六、声明
本基金管理人有权根据市场情况制定或调整上述转换的程序及有关限制，但最迟应于调整生效前３个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告。
七、重要提示
（１）投资者欲了解其他情况，请登录本公司网站（***）或拨打本公司客户服务电话（４００－８８８－９７８８）。
（２）上述业务的解释权归本公司。
（３）风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原
则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
中海基金管理有限公司
２００８年４月２３日
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