| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2008年01月18日 05:19 |
作者： |
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基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
签发日期：二○○八年一月十八日
一、重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２００８年１月１６日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期间为２００７年１０月１日至２００７年１２月３１日。
二、基金产品概况
１、基金概况
２、基金的投资
３、基金管理人
４、基金托管人
三、主要财务指标和基金净值表现
１、主要财务指标（未经审计） 单位：元
提示：
１．所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基金交易佣金，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
２． ２００７年７月１日基金实施新会计准则后，原＂基金本期净收益＂名称调整为＂本期利润扣减公允价值变动损益后的净额＂原＂加权平均基金份额本期净收益＂＝第２项／（第１项／第３项）。
２、净值表现
Ａ、本报告期基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
Ｂ、图示自基金合同生效以来基金份额净值表现
基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
四、管理人报告
１、基金经理
尚志民先生：工商管理硕士，１０年证券、基金从业经验，曾在上海证券报研究所、上海证大投资管理有限公司工作，进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高级研究员、基金安顺、基金安瑞、华安创新基金经理。现任基金投资部副总监、基金安顺和华安宏利基金经理。
陈俏宇女士：工商管理硕士，中国注册会计师非执业会员，１１年证券、基金从业经历。曾在上海万国证券公司发行部、申银万国证券有限公司国际业务部、上海申银万国证券研究所有限公司行业部工作。２００３年１０月加入华安基金管理有限公司，曾任研究发展部高级研究员和专户理财部投资经理，现任基金安顺和华安宏利基金经理。
２、基金运作合规性声明
本报告期内，本基金管理人严格遵守有关法律法规及《华安宏利股票型证券投资基金基金合同》、《华安宏利股票型证券投资基金招募说明书》等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。
３、基金经理工作报告
本报告期内，沪深两市出现了调整，行业和个股走势分化明显。
在此期间，我们强调估值管理，在策略上谨慎操作，适度降低股票组合比例，并对组合中估值水平过高的股票进行减持，将整体风险控制在相对合理的水平。在操作上，减持了有色金属行业配置，并择机增加了煤炭、石化、医药和公用事业的配置。从组合表现看，减持效果良好。
进入０８年一季度，市场资金面相对比较宽裕，而随着上市公司年报陆续公布和季报公布的临近，部分企业业绩存在超预期的可能性，预计市场将存在较多的机会。操作策略上，本基金将在行业配置方面采取相对灵活的策略，强调个股选择和相对估值水平，重视市场的风格转换，重点关注通货膨胀受益类、内需拉动和外延式增长的公司，力求基金净值的稳定可持续增长。
五、投资组合报告
（一） 报告期末基金资产组合
（二） 报告期末股票投资组合
１、按行业分类的股票投资组合
２、基金投资前十名股票明细
（三） 报告期末债券投资组合
１、按债券品种分类的债券投资组合
２、基金投资前五名债券明细
（四） 报告期末权证投资组合
１、基金投资前五名权证明细
（五） 报告期末资产支持证券投资组合
本基金本报告期内未投资资产支持证券。
（六） 投资组合报告附注
１、本基金的估值方法
本基金持有的上市证券采用公告内容截止日（或最近交易日）的市场收盘价计算，已发行未上市股票采用成本价计算，未上市交易的权证投资（包括配股权证）按公允价值估值。
２、本报告期内需说明的证券投资决策程序
本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
３、报告期末其他资产的构成
４、报告期末处于转股期的可转换债券明细
５、整个报告期内获得的权证明细
６、基金管理公司运用固有资金投资基金情况
华安基金管理有限公司在本报告期内投资本基金的持有份额和变化情况如下：
六、开放式基金份额变动
七、备查文件目录
１、《华安宏利股票型证券投资基金基金合同》
２、《华安宏利股票型证券投资基金招募说明书》
３、《华安宏利股票型证券投资基金托管协议》
４、上述文件的存放地点和查阅方式如下：
存放地点：基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站***。
查阅方式：投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场所免费查阅。
华安基金管理有限公司
２００８年１月１８日
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