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证券时报 |
发布时间： |
2009年10月19日 03:07 |
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２００９年第２号
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
日期：２００９年１０月
一、基金合同的生效日期
华安宏利股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会２００６年７月２１日证监基金字［２００６］１４３号文批准募集。本基金基金合同自２００６年９月６日正式生效。
二、重要提示
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书中涉及托管业务的相关内容已经本基金托管人复核。除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为２００９年９月４日，有关财务数据和净值表现截止日为２００９年６月３０日（未经审计）。
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
１．名称：华安基金管理有限公司
２．住所：上海市浦东新区浦东南路３６０号，新上海国际大厦３８楼
３．设立日期：１９９８年６月４日
４．法定代表人：俞妙根
５．办公地址：上海市浦东新区浦东南路３６０号，新上海国际大厦２楼、３７楼、３８楼
６．联系电话：（０２１）３８９６９９９９
７．联系人：冯颖
８．注册资本：１．５亿元人民币
９．股权结构：
上海电气（集团）总公司持股２０％、上海国际信托有限公司持股２０％、上海工业投资（集团）有限公司持股２０％、上海沸点投资发展有限公司持股２０％、上海锦江国际投资管理有限公司持股２０％。
（二）主要人员情况
１．董事、监事及高级管理人员
（１）董事会：
徐建国先生，研究生学历，高级经济师及上海财经大学兼职教授。历任上海日用化学工业公司副经理，上海市轻工业局局长助理、副局长、党委书记，上海市经济委员会副主任，上海市宝山区区长，上海市黄浦区区长，上海市人民政府副秘书长、上海市经济委员会主任，现任上海电气（集团）总公司董事长。
俞妙根先生，大学学历，高级经济师。历任上海国际信托投资公司驻德国汉堡办事处总代表、ＡＩＴ公司董事会董事总经理、信托二部经理兼新上海国际大厦有限公司总经理、资金信托总部总经理、行政管理部经理，上海国际信托投资有限公司副总经理。２００６年１１月加入华安基金管理有限公司，并主持公司日常经营工作，现任华安基金管理有限公司总裁，副董事长。
冯祖新先生，研究生学历。历任上海市经济委员会办公室副主任科员、主任科员，上海市经济委员会信息中心副主任、主任，上海市工业投资公司副总经理、总经理，上海工业投资（集团）有限公司副总裁，现任上海工业投资（集团）有限公司总裁、法定代表人、党委副书记。
陈兵先生，研究生学历，高级经济师。历任安徽岳西监察局监察干事，上海浦东发展银行大连分行资金财务部总经理、总行资金财务部总经理助理、个人银行总部管理会计部总经理、财富管理部总经理，现任上海国际信托有限公司副总经理、董事会秘书。
马名驹先生，大学学历，高级会计师。历任上海凤凰自行车股份有限公司副董事长兼总经理，上海东方上市企业博览中心副总经理，上海锦江国际投资管理有限公司董事兼总经理，锦江国际（集团）有限公司副总裁及计划财务部经理、金融事业部总经理、上海锦沧文华大酒店董事长、锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、北京昆仑饭店董事、上海锦江国际旅馆投资有限公司董事、锦江之星旅馆有限公司董事、锦江国际集团财务有限责任公司董事兼财务总监。
独立董事：
萧灼基先生，研究生学历，教授。现任全国政协委员，政协经济委员会委员，北京大学经济学院教授，博士生导师，北京市、云南省、吉林省、成都市，武汉市等省市专家顾问，北京市场经济研究所所长，《经济界》杂志社社长、主编。
吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁员、上海市律师协会顾问。
夏大慰先生，研究生学历，教授。历任上海财经大学科研处处长，上海财经大学南德管理学院院长，上海财经大学常务副校长，现任上海国家会计学院院长、党委书记，ＡＰＥＣ金融与发展项目执行秘书处秘书长，兼任香港中文大学荣誉教授、中国工业经济研究与开发促进会副会长、中国会计学会副会长、财政部会计准则委员会咨询专家、上海证交所上市公司专家委员会委员、上海工业经济专业研究会主任委员等职务。
（２）监事会：
谢伟民先生，研究生学历，副教授。历任上海市城建沪南工务所干部，空军政治学院训练部中共党史研究室正营级教员、讲师，上海市计委直属机关党委干事，中共上海市综合经济工作委员会组织处干部、宣传员（副处级）、副处长，中共上海市金融工作党委组织处（宣传处）副处长兼机关党委副书记、机关纪委书记（正处级）。
陈涵女士，研究生学历，经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产信托总部实业投资部副经理、资产管理总部投资业务部副科长，现任上海国际信托投资有限公司资产管理总部投资业务部科长。
柳振铎先生，研究生学历，高级经济师。历任上海良工阀门厂团委书记、车间主任、副厂长，上海机电工业管理局办公室副主任、规划处处长，现任上海电气（集团）总公司副总裁兼上海机电股份公司党委书记、总经理。
徐丹女士，研究生学历，高级会计师，中国注册税务师。历任上海石化总厂计财处会计、财务副科长，中石化上海金山实业公司财务处副处长，上海金山实业投资发展有限公司总会计师兼财务部主任，上海金山区财政局副局长，中石化上海浦东开发办财务处处长兼上海浦东实华经济发展公司财务部经理，现任上海工业投资（集团）有限公司总会计师。
李梅清女士，大专学历，会计师。历任上海新亚（集团）股份有限公司财务部副经理、上海新亚（集团）有限公司财务部副经理，锦江国际（集团）有限公司计划财务部副经理及上市公司部副经理，上海锦江国际投资管理有限公司财务总监、金融事业部财务总监。
蒋位先生，研究生学历，经济师。曾在上海财经大学任讲师，上海市发展计划委员会工作，现任上海沸点投资发展有限公司投资部高级经理。
赵敏先生，研究生学历，助理研究员。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作，历任华安基金管理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理，现任华安基金管理有限公司客户服务与电子商务部总经理。
诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，集中交易部总监助理，现任华安基金管理有限公司集中交易部总经理。
（３）高级管理人员：
俞妙根先生，大学学历，高级经济师。历任上海国际信托投资公司驻德国汉堡办事处总代表、ＡＩＴ公司董事会董事总经理、信托二部经理兼新上海国际大厦有限公司总经理、资金信托总部总经理、行政管理部经理，上海国际信托投资有限公司副总经理。２００６年１１月加入华安基金管理有限公司，并主持公司日常经营工作，现任华安基金管理有限公司总裁，副董事长。
邵杰军先生，研究生学历，１５年证券、基金从业经验。曾任申银万国证券股份有限公司基金管理总部总经理助理，现任华安基金管理有限公司常务副总裁。
韩勇先生，研究生学历。先后在中国人民大学、中国人民银行总行研究生部、北京大学学习，分别获经济学学士、金融学硕士和经济学博士学位，美国杜克大学访问学者。１５年证券、期货、基金从业经验。曾在君安证券有限公司和华夏证券有限公司从事投资银行工作；在中国证券监督管理委员会从事监管工作，历任副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华安基金管理有限公司副总裁。
李炳旺先生，研究生学历，２３年基金业工作经验。曾任台湾国际证券投资信托股份有限公司信息技术部暨注册登记部经理、台湾摩根富林明证券投资信托股份有限公司市场部经理、注册登记部协理、信息技术部副总经理、综合规划部副总经理，现任华安基金管理有限公司副总裁。
章国富先生，研究生学历，２２年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、硕士生导师，上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理、上海华虹（集团）有限公司财务部副部长（主持工作）、上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监，现任华安基金管理有限公司督察长。
２．基金经理介绍
现任基金经理：
尚志民先生，工商管理硕士，１２年证券从业经验，曾在上海证券报研究所、上海证大投资管理有限公司工作，进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高级研究员、华安安顺封闭、基金安瑞、华安创新股票基金经理。自２００６年９月６日至今担任华安宏利股票基金经理，现任基金投资部副总监、华安宏利股票基金经理、华安安顺封闭基金经理。
基金经理助理：
陆从珍女士，经济学硕士，９年证券、基金行业从业经历。历任上海市工商局职员；京华山一证券上海公司高级研究员；中企东方资产管理公司高级研究员；东方证券研究部资深研究员等职。２００８年３月加入华安基金管理公司，任研究发展部高级研究员。２００９年５月１６日起担任本基金基金经理助理。
历任基金经理：
陈俏宇女士，自２００７年３月１４日至２００８年２月１３日担任华安宏利股票基金经理。
汪光成先生，自２００８年２月１３日至２００９年３月２７日担任华安宏利股票基金经理。
３．本公司采取集体投资决策制度，投资决策委员会成员的姓名和职务如下：
俞妙根先生，总裁
王国卫先生，首席投资官
孙志方先生，总裁助理
尚志民先生，基金投资部总经理
宋 磊先生，研究发展部总经理
诸 慧女士，集中交易部总经理
上述人员之间均不存在近亲属关系。
四、基金托管人
（一）基金托管人概况
名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）
住所：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
法定代表人：郭树清
成立时间：２００４年０９月１７日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号
联系人：尹东
联系电话：（０１０） ６７５９ ５００３
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于１９５４年成立，１９９６年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于２００４年９月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代号：ＨＫ０９３９）于２００５年１０月２７日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。２００６年９月１１日，中国建设银行又作为第一家Ｈ股公司晋身恒生指数。２００７年９月２５日中国建设银行Ａ股在上海证券交易所上市并开始交易。Ａ股发行后建设银行的已发行股份总数为：２３３，６８９，０８４，０００股（包括２２４，６８９，０８４，０００股Ｈ股及９，０００，０００，０００股Ａ股）。
２００８年，中国建设银行的综合盈利能力和资产质量继续同业领先，截止２００８年１２月３１日，中国建设银行实现净利润９２６．４亿元，较上年增长３４％；平均资产回报率为１．３％，平均股东权益回报率为２０．７％，分别较上年提高０．１６个百分点和１．１８个百分点，居全球银行业最好水平；每股盈利为０．４元，比上年增长０．１０ 元；总资产达到７５，５５４．５２ 亿元，较上年增长１４．５１％；资产质量稳步上升，不良贷款额和不良贷款率实现双降，信贷资产质量持续改善，不良贷款率为２．２１％，较上年下降０．３９ 个百分点；拨备水平充分，拨备覆盖率为１３１．５８％，较上年提升２７．１７ 个百分点。
中国建设银行在中国内地设有１．４万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京及首尔设有分行，在伦敦、纽约、悉尼设有代表处，纽约分行、伦敦子银行正式获颁营业执照。中国建设银行在香港拥有建行亚洲和建银国际两家全资子公司。全行已安装运行自动柜员机（ＡＴＭ）３１，８９６台，居全球银行业首位。
２００８年，中国建设银行在英国《金融时报》公布的「全球５００强」中列第２０位；在美国《财富》杂志公布的全球企业５００强中由上年的第２３０位上升至第１７１位；被《福布斯（亚太版）》评为“亚太地区最佳上市公司５０ 强”；被《银行家》杂志评为“中国商业银行竞争力（财务指标）第一名”和“最佳商业银行”；被美国《环球金融》杂志 评为“最佳公司贷款银行”和“最佳按揭贷款银行”；荣获香港上市公司商会 “公司管治卓越奖”、《亚洲银行家》杂志“零售风险管理卓越奖” 、中国民政部颁发的 “中华慈善奖－最具爱心内资企业奖”和香港《财资》杂志“中国最佳境外客户境内托管银行奖”等奖项。
中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、ＱＦＩＩ托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等１２个职能处室，现有员工１３０余人。２００８年，中国建设银行一次性通过了根据美国注册会计师协会（ＡＩＣＰＡ）颁布的审计准则公告第７０号（ＳＡＳ７０）进行的内部控制审计，安永会计师事务为此提交了“业内最干净的无保留意见的报告”，中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的ＳＡＳ７０国际专项认证的托管银行。
（二）主要人员情况
罗中涛，投资托管服务部总经理，曾就职于国家统计局、中国建设银行总行评估、信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作，对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰富的管理经验。
李春信，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计划部、筹资储蓄部、国际业务部，对商业银行综合经营计划、零售业务及国际业务具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
截止到２００９年６月３０日，中国建设银行已托管华夏兴华封闭、华夏兴和封闭、嘉实泰和封闭、国泰金鑫封闭、国泰金盛封闭、融通通乾封闭、银河银丰封闭等７只封闭式证券投资基金，以及华夏成长混合、融通新蓝筹混合、博时价值增长混合、华宝兴业宝康配置混合、华宝兴业宝康消费品股票、华宝兴业宝康债券、博时裕富指数、长城久恒平衡混合、银华保本增值混合、华夏现金增利货币、华宝兴业多策略股票、国泰金马稳健混合、银华－道琼斯８８指数、上投摩根中国优势混合、东方龙混合、博时主题行业股票（ＬＯＦ）、华富竞争力优选混合、华宝兴业现金宝货币、上投摩根货币、华夏红利混合、博时稳定价值债券、银华价值优选股票、上投摩根阿尔法股票、中信红利股票、工银货币、长城消费增值股票、华安上证１８０ＥＴＦ、上投摩根双息平衡混合、泰达荷银效率优选混合（ＬＯＦ）、华夏中小板ＥＴＦ、交银稳健配置混合、华宝兴业收益增长混合、华富货币、工银精选平衡混合、鹏华价值优势股票（ＬＯＦ）、中信稳定双利债券、华安宏利股票、上投摩根成长先锋股票、博时价值增长贰号混合、海富通风格优势股票、银华富裕主题股票、华夏优势增长股票、信诚精萃成长股票、工银稳健成长股票、信达澳银领先增长股票、诺德价值优势股票、工银增强收益债券、国泰金鼎价值混合、富国天博创新股票、融通领先成长股票（ＬＯＦ）、华宝兴业行业精选股票、工银红利股票、泰达荷银市值优选股票、长城品牌优选股票、交银蓝筹股票、华夏全球股票（ＱＤＩＩ）、易方达增强回报债券、南方盛元红利股票、交银增利债券、工银添利债券、宝盈资源优选股票、华安稳定收益债券、兴业社会责任股票、华宝兴业海外中国股票（ＱＤＩＩ）、海富通中国海外股票（ＱＤＩＩ）、宝盈增强收益债券、鹏华丰收债券、博时特许价值股票、华富收益增强债券、信诚盛世蓝筹股票、东方策略成长股票、中欧新蓝筹混合、汇丰晋信２０２６周期混合、信达澳银精华配置混合、大成强化收益债券、交银环球精选股票（ＱＤＩＩ）、长城稳健增利债券、华商盛世成长股票、信诚三得益债券、长盛积极配置债券、鹏华盛世创新股票（ＬＯＦ）、华安核心股票、富国天丰强化债券、光大保德信增利收益债券、诺德灵活配置混合、东吴优信稳健债券、银华增强收益债券、东方稳健回报债券、华富策略精选混合、长城双动力股票、上投摩根中小盘股票、华商收益增强债券、泰达荷银品质生活股票、光大保德信均衡精选股票、银河行业优选股票、海富通领先成长股票、诺德增强收益债券、工银瑞信沪深３００指数、信诚经典优债债券、国泰双利债券、民生加银品牌蓝筹混合、信达澳银稳定价值债券、中欧稳健收益债券、万家精选股票、浦银安盛精致生活混合、长盛同庆可分离交易股票、富国优化增强债券、长城景气行业龙头混合等１０８只开放式证券投资基金。
五、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
１、直销机构
（１）华安基金管理有限公司上海投资理财中心
地址：上海市浦东新区浦东南路３６０号新上海国际大厦２楼
电话：（０２１）３８９６９９８１
传真：（０２１）５８４０３７２３
联系人：张剑云
（２）华安基金管理有限公司北京投资理财中心
地址：北京市西城区金融街２３号平安大厦１０６室
电话：（０１０）６６２１９９９９
传真：（０１０）６６２１４０６０
联系人：刘彦竹
（３）华安基金管理有限公司广州投资理财中心
地址：广州市天河区天河路２２８号广晟大厦２２０２室
电话：（０２０）３８３５０１５８转８８分机
传真：（０２０）３８３５０２５９
联系人：王新光
（４）华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站：***
华安电子交易手机网站：***
华安电子交易热线：４００８８－５００９９
传真：（０２１）３３６２６９６２
联系人：韩晓华
２、代销机构
（１）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路１８８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号
法定代表人：胡怀邦
电话：（０２１）５８７８１２３４
传真：（０２１）５８４０８８４２
客户服务电话：９５５５９
网址：***
（２）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号
法定代表人：肖钢
电话：（０１０）６６５９４９０９
传真：（０１０）６６５９４８５３
客户服务电话：９５５６６
网址：***
（３）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：９５５８８
传真：（０１０）６６１０７９１４
网址：***
（４）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼（长安兴融中心）
法定代表人：郭树清
客户服务电话：９５５３３
网址：***
（５）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号
法定代表人：项俊波
客户服务电话：９５５９９
网址：***
（６）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号
办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号
法定代表人：秦晓
电话：（０７５５）８３１９８８８８
传真：（０７５５）８３１９５０４９
客户服务电话：９５５５５
网址：***
（７）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
法定代表人：孔丹
电话：（０１０）６５５５７０１３
传真：（０１０）６５５５０８２７
客户服务电话：９５５５８
网址：***
（８）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦
法定代表人：唐双宁
传真：（０１０）６８５６０６６１
客户服务电话：９５５９５
网址：***
（９）上海银行股份有限公司
注册地址： 上海市中山东二路５８５号
办公地址： 上海市中山东二路５８５号
法定代表人：陈辛
电话：（０２１）９６２８８８
传真：（０２１）６３３７０７７７
客户服务电话：（０２１）６３３７０８８８
网址：***
（１０）深圳发展银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
法定代表人：法兰克纽曼
电话：（０７５５）８２０８８８８８
传真：（０７５５）８２０８０７１４
客户服务电话：９５５０１
网址：***
（１１） 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区正义路甲４号
办公地址：北京市东城区正义路甲４号
法定代表人：董文标
客户服务电话：９５５６８
传真：（０１０）５８５６０７９４
网址：***
（１２）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市金融大街丙１７号北京银行大厦
办公地址：北京市金融大街丙１７号北京银行大厦
法定代表人：闫冰竹
电话：（０１０）６６２２３２５１
传真：（０１０）６６２２６０４５
客户服务电话：（０１０）９６１６９
网址：***
（１３）深圳平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
联系电话：（０７５５）２５８５９５９１
传真号码：（０７５５）２５８７８３０４
客户服务电话：４００６６－９９９９９
网址：***
（１４） 广东发展银行股份有限公司
注册地址：广州市农林下路８３号
法定代表人：李若虹
传真：（０２０）８７３１１７８０
客户服务电话：（０２０）３８３２２９７４或（０２０）３８３２２５４２
网址：***
（１５）上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市延安西路７２８号华敏大厦２６楼
法定代表人：李秀仑
电话：（０２１）６２１２６９６９
传真：（０２１）６２５２１６８９
客户服务电话：（０２１）９６２９９９
网址：***
（１６） 兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路１５４号中山大厦
法定代表人：高建平
电话：（０５９１）８７８３９３３８
传真：（０５９１）８７８４１９３２
客户服务电话：９５５６１
网址： ***
（１７） 临商银行股份有限公司
注册地址：山东省临沂市沂蒙路３３６号
法定代表人：王家玉
电话：（０５３９）８３１１３５３
客户服务电话：４００６９－９６５８８
网址：***
（１８）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号
办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号
法定代表人：翟鸿祥
电话：（０１０）８５２３８６８０
传真：（０１０）８５２３８６８０
客户服务电话：９５５７７
网址： ***
（１９）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号
法定代表人：祝幼一
电话：（０２１）６２５８０８１８
传真：（０２１）６２５８３４３９
客户服务电话：８００－８２０－６８８８
网址：***
（２０）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号
法定代表人：黎晓宏
电话：（０１０）６５１８３８８８
传真：（０１０）６５１８２２６１
客户服务电话：４００－８８８８－１０８
网址：***
（２１）国信证券有限责任公司
注册地址：深圳市红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层
法定代表人：何如
电话：（０７５５）８２１３０８３３转２１８１
传真：（０７５５）８２１３３３０２
客户服务电话：９５５３６
网址：***
（２２）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层
法定代表人：宫少林
电话：（０７５５）８２９４３５１１
传真：（０７５５）８２９４３２３７
客户服务热线：４００－８８８８－１１１、（０７５５）２６９５１１１１
网站：***
（２３）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路１８３号大都会广场３６楼
法定代表人：王志伟
电话：（０２０）８７５５５８８８
传真：（０２０）８７５５５３０５
网址：***
（２４）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区湖贝路１０３０号海龙王大厦
办公地址：北京市新源南路６号京城大厦３楼
法定代表人：王东明
电话：（０１０）８４５８８８８８
传真：（０１０）８４８６５５６０
网址：***
（２５）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：朱利
电话：（０１０）６６５６８８８８
传真：（０１０）６６５６８５３６
客户服务电话：８００－８２０－１８６８
网址：***
（２６）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路９８号
法定代表人：王开国
电话：（０２１）２３２１９０００
传真：（０２１）６３４１０４５６
客户服务电话：４００－８８８８－００１、（０２１）９６２５０３
网址：***
（２７）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣
电话：（０２１）５４０３３８８８
传真：（０２１）５４０３５３３３
客户服务电话：（０２１）９６２５０５
网址：***
（２８）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路９９号标力大厦
法定代表人：兰荣
电话：（０２１）６８４１９９７４
传真：（０２１）６８４１９８６７
客户服务电话：（０２１）６８４１９９７４
网址：***
（２９）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：４００－８８８８－９９９
网址：***
（３０）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元
法定代表人：牛冠兴
电话：（０２１）６８８０１２１７
传真：（０２１）６８８０１１１９
网址：***
（３１）中信金通证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座
办公地址：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座
法定代表人：刘军
联系电话：（０５７１）８５７８３７１５
传真号码：（０５７１）８５７８３７７１
客户服务电话：（０５７１）９６５９８
网址：***
（３２）湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
办公地点：上海市浦东陆家嘴环路９５８号华能联合大厦５楼
法定代表人：陈学荣
电话：（０２１）６８６３４５１８
传真：（０２１）６８８６５９３８
客户服务电话：（０２１）６８８６５０２０
网址：***
（３３）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号
法定代表人：凤良志
电话：（０５５１）２２０７１１４
客户服务电话：４００８－８８８－７７７
网址：***
（３４）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第一大街２９号
法定代表人：张志军
电话：（０２２）２８４５５５８８
客户服务电话：（０２２）２８４５１８８３
公司网站：***
（３５）华泰证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：（０２５）８４４５７７７７
客户服务电话：（０２５）９５５９７
网址：***
（３６）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：（０３５１）８６８６７０３
传真：（０３５１）８６８６６１９
客户服务电话：４００－６６６－１６１８
网址：***
（３７）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区香港东路３１６号
办公地址：青岛市东海西路２８号
法定代表人：史洁民
电话：（０５３２）８５０２２０２６
传真：（０５３２）８５０２２０２６
客户服务电话：（０５３２）９６５７７
网址：***
（３８）东方证券有限责任公司
注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层
办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层
法定代表人：王益民
电话：（０２１）６３３２５８８８
传真：（０２１）６３３２６１７３
客户服务电话：（０２１）９６２５０６、４００－８８８８－５０６
网址：***
（３９）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号
办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人：徐浩明
电话：（０２１）６８８１６０００－１８７６
传真：（０２１）６８８１５００９
客户服务电话： １０１０８９９８
网站：***
（４０）广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼五楼
法定代表人：吴志明
电话：（０２０）８７３２２６６８
传真：（０２０）８７３２５０３６
客户服务电话：９６１３０３
网址：***
（４１）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路１１３８号
法定代表人：矫正中
电话：（０４３１）８５０９６７０９
传真：（０４３１）８５０９６７９５
客户服务电话：（０４３１）９６６８８
网址：***
（４２）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市九江路１１１号
法定代表人：蒋元真
电话：（０２１）６２４７０３０４
传真：（０２１）６５２１３１６４
客户服务电话：８００－６２００－０７１
网址：***
（４３）国联证券股份有限责任公司
注册地址：无锡市县前东街１６８号国联大厦
法定代表人：范炎
电话：（０５１０）８２８３１６６２
传真：（０５１０）８２８３０１６２
客户服务电话：４００－８８８－５２８８
网址：***
（４４）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区八卦三路平安大厦３楼
法定代表人：叶黎成
电话：（０７５５）２２６２７８０２
传真：（０７５５）８２４３３７９４
客户服务电话：９５５１１
网址：***
（４５）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号
法定代表人：李工
电话：（０５５１）５１６１６６６
传真：（０５５１）５１６１６００
客户服务电话：（０５５１）５１６１６７１
网址：***
（４６）财富证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６－２７层
法定代表人：蒋永明
电话：（０７３１）４４０３３４３
传真：（０７３１）４４０３４３９
客户服务电话： （０７３１） ４４０３３４３
网址：***
（４７）东莞证券有限责任公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼
法定代表人：游锦辉
电话：（０７６９）２２１１９３５１
传真：（０７６９）２２１１９４２３
客户服务电话：９６１１３０
网址：***
（４８）中原证券股份有限公司
注册地址：许昌市南关大街３８号
办公地址：郑州市经三路１５号广汇国贸１１楼
法定代表人：张建刚
电话：（０３７１）６５５８５６７０
传真：（０３７１）６５５８５６７０
客户服务电话：（０３７１）９６７２１８
网址：***
（４９）国都证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格广场４５层
办公地址：北京市东城区安外大街２号安贞大厦３层
法定代表人：王少华
电话：（０１０）８４１８３３８９
传真：（０１０）６４４８２０９０
客户服务电话：８００－８１０－８８０９
网址：***
（５０）中银国际证券有限责任公司
地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９Ｆ
电话：（０２１）６８６０４８６６
传真：（０２１）５８８８３５５４
客户服务电话：４００６２０８８８８
网址：***
（５１）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐建设路２号
办公地址：北京市海淀区西直门北大街甲４３号金运大厦Ｂ座６层
法定代表人：汤世生
联系电话：（０１０）６２２６７７９９
传真号码：（０１０）６２２９４４７０
客户服务电话：（０９９１）９６５６２、（０１０）６２２９４６００
网址：***
（５２）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路１２８号
法定代表人：李玮
传真：（０５３１）８１２８３７３５
客户服务电话：９５５３８
网址：***
（５３）世纪证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４１楼
法定代表人：卢长才
电话：（０７５５）８３１９９５１１
传真：（０７５５）８３１９９５４５
客户服务电话： （０７５５） ８３１９９５１１
网址：***
（５４）德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼
法定代表人：王军
电话：（０２１）６８７６１６１６
传真：（０２１）６８７６７９８１
客户服务电话：（０２１）６８７６１６１６－８１２５
网址：***
（５５）西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６—１７层
法定代表人：刘建武
电话：（０２９）８７４０６１７２
客户服务电话：９６７０８
网址：***
（５６）华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号
法定代表人：李晓安
电话：（０９３１）４８９０１００
传真：（０９３１）４８９０１１８
客户服务电话：（０９３１）４８９０１００
网址：***
（５７）瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层
法定代表人：刘弘
电话：（０１０）５９２２６７８８
传真：（０１０）５９２２６７９９
客户服务电话：４００－８８７－８８２７
网址：***
（５８）中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心４８－５０层
办公地址：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心４８－５０层
法定代表人：杨小阳
电话：（０７５５）８２０２６５２１
传真：（０７５５）８２０５６５３９
客户服务电话：４００６－００８－００８
网址：***
（５９）中山证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ｂ座１５层
法定代表人：吴泳良
电话：（０７５５）８２９４３７５５
传真：（０７５５）８２９４０５１１
客户服务电话：（０７５５）８２９４３７５０
网址：***
（６０）红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦９楼
办公地址：云南省昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦９楼
法定代表人：况雨林
电话：（０８７１）３５７７９３０
传真：（０８７１）３５７８８２７
客户服务电话：（０８７１）３５７７９３０
网址：***
（６１）东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８楼
法定代表人：朱科敏
电话：（０２１）５０５８６６６０－８６３６
传真：（０２１）５０５８６６６０－８６１１
客户服务电话：（０２１）５２５７４５５０
网址：***
（６２）江南证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市抚河北路２９１号
办公地址：江西省南昌市抚河北路２９１号
法定代表人：朱科敏
电话：（０７９１）６７６８７６３
传真：（０７９１）６７８９４１４
客户服务电话：（０７９１）６７６８７６３
网址：***
（６３）国盛证券有限责任公司
注册地址： 江西省南昌市永叔路１５号
办公地址：江西省南昌市永叔路１５号信达大厦１０－１３楼
法定代表人：管荣升
电话：（０７９１）６２８９７７１
传真：（０７９１）６２８９３９５
网址：***
（６４）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号
法定代表人： 刘汝军
电话：（０４７１）４９１３９９８
传真：（０４７１）４９３０７０７
客户服务电话：（０４７１）４９６１２５９
网址：***
（６５）江海证券经纪有限责任公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号
法定代表人：孙名扬
电话：（０４５１）８２３３６８６３
传真：（０４５１）８２２８７２１１
客户服务电话：４００－６６６－２２８８
网址：***
（６６）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街９５号
办公地址：成都市青羊区东城根上街９５号１６楼
法定代表人：雷波
电话：（０２８）８６６９０１２５
传真：（０２８）８６６９０１２６
客户服务电话：（０２８）９５１０５１１１
网址：***
（６７）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１
办公地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１
法定代表人：林义相
电话：（０１０）６６０４５５６６
传真：（０１０）６６５７４４６８
客户服务电话：（０１０）６６０４５５６６
网址：***
（６８）爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市南京西路７５８号２４楼
办公地址：上海市南京西路７５８号博爱大厦２０层－２５层
法定代表人： 张建华
电话：（０２１）３２２２９８８８
传真：（０２１）６２８７８７０１
客户服务电话：（０２１）６３３４０６７８
网址：***
（６９）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区三里河东路５号 中商大厦１０层
办公地址：北京市西城区三里河东路５号 中商大厦１０层
法定代表人：张志刚
电话：０１０－８８６２６４７６
传真：０１０－８８６５６２９０
客户服务电话：４００－８００－８８９９
网址： ***
（７０）中国国际金融有限公司
注册地址：中国北京建国门外大街１号 国贸大厦２座２８层
办公地址：中国北京建国门外大街１号 国贸大厦２座２８层
法定代表人：李剑阁
电话：０１０－６５０５１１６６
传真：０１０－６５０５１１５６
客户服务电话：（０１０） ６５０５１１６６
网址：***
（二）基金注册与过户登记人
名称：华安基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路３６０号，新上海国际大厦３８楼
法定代表人：俞妙根
电话：（０２１）３８９６９９９９
传真：（０２１）３３６２７９９０
联系人：朱永红
客户服务中心电话：４００８８－５００９９
（三）律师事务所和经办律师
名称：通力律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路５２８号上海证券大厦南塔２１楼
负责人：韩炯
电话：（０２１）６８８１８１００
传真：（０２１）６８８１６８８０
经办律师：秦悦民、王利民
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址：上海市浦东新区东昌路５６８号（２００１２０）
办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼
法定代表人：杨绍信
电话：（０２１）６１２３８８８８
传真：（０２１）６１２３８８００
经办注册会计师：汪棣、薛竞
六、基金的名称
本基金名称：华安宏利股票型证券投资基金。
七、基金的类型
本基金类型：契约型开放式。
八、基金的投资目标
通过持续获取价格回归价值所带来的资本收益，以及分红所带来的红利收益，实现基金资产的稳定增值。
九、基金的投资方向
本基金为股票型基金，股票投资的目标比例为基金净资产的９０％；基金管理人将根据市场的实际情况调整股票资产的投资比例，最高比例为基金净资产的９５％，最低比例不得小于基金净资产的６０％；同时基金管理人也可以根据市场的实际情况适当投资于国债、金融债、企业债、回购、央行票据、可转换债券、权证以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
十、基金的投资策略
（一）投资策略
本基金将采用自上而下和自下而上相结合的方法构建投资组合，并在投资流程中采用公司开发的数量分析模型进行支持，使其更为科学和客观。
１、宏观经济分析
由于本基金是股票型的基金，因此，宏观经济分析在基金投资中的作用除了确定股票资产的配置比例外，重点在于考虑不同市场状况下股票资产的投资战略导向，积极寻找各种可能的投资机会，并对价值分析过程中的重要参数和指标进行确认。
２、行业配置
在整体的资产配置策略确定后，本基金将进行行业配置。基金将深入分析不同行业自身的周期变化和在国民经济中所处的位置，确定本基金重点投资的行业。在行业配置的过程中，基金将利用分类行业模型和公司有关研究部门的分析结果提供决策支持，动态地建立起一个包含所有行业的系统，数量化地分析各行业与整体经济变动的相关性及各行业自身的周期性，判断和预测行业的相对价值，以及不同行业之间的估值水平差异。
在行业配置阶段，本基金重点做以下考虑：
（１）重点关注增长率不低于同期国内ＧＤＰ增长率的行业；
（２）重点关注具有较大市值的行业；
（３）重点关注价值低估的行业；
（４）重点关注具有持续分红能力的行业；
（５）适当配置或调节经济周期敏感性资产的比例。
３、个股选择
在整体资产配置策略和行业配置决定后，基金经理将对股票库中个股进行分类和筛选，对上市公司的预期收益和风险做出评级，对重点公司建立财务模型，预测其未来几年的经营情况和财务状况，在此基础上对公司股票进行估值，以决定是否纳入本基金的投资范围。
在个股选择的过程中，基金将充分利用华安开发的各类股票估价模型和公司有关研究部门的分析结果提供决策支持，对影响市场和股票价格变动的诸多因素考察，获取股票内在价值的相关参数，动态地建立起个股分析体系，对个股风险特征、预期收益、预期分红、与行业和整体市场相关性进行量化，判断股票的内在价值。
４、组合构建
在构建投资组合时，基金经理将考虑以下因素：
（１）个股的相关性矩阵。组合经理通过个股间的相关性矩阵分析，在精选个股的基础上达到分散投资从而分散风险的目标；
（２）个股买卖的时机和操作周期。组合经理根据数量分析小组的模型分析和自身判断，选择合适的市场时机和个股的价格拐点，在预期的操作周期内完成投资组合的构建。
５、债券投资策略
本基金可投资于国债、金融债、企业债和可转换债券等债券品种，基金管理人通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估，合理分配固定收益类证券组合中投资于国债、金融债、企业债、短期金融工具等产品的比例，构造债券组合。
在选择国债品种中，本产品将重点分析国债品种所蕴含的利率风险和流动性风险，根据利率预测模型构造最佳期限结构的国债组合；在选择金融债、企业债品种时，本基金将重点分析债券的市场风险以及发行人的资信品质。资信品质主要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、历史违约／担保纪录等。本基金还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化，综合考虑可转债的市场流动性等因素，决定投资可转债的品种和比例，捕捉其套利机会。
６、其它投资策略
本基金将审慎投资于中国证监会批准的其它金融工具，以减少基金资产的风险并提高基金的收益。
７、归因分析
本基金通过归因分析确定基金业绩贡献的构成，为以后的组合调整提出方向。
（１）单阶段基金超额收益来源分解分析。
（２）多阶段基金超额收益来源分解分析。
８、基金建仓期
本基金的建仓期一般情况下为３个月，将根据实际情况进行调整。
（二）投资管理的基本程序
１、投资决策依据
（１）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。
（２）宏观经济发展环境、微观企业运行态势和证券市场走势。
２、投资决策程序
华安实行三级决策体系下的基金经理负责制。三级决策体系的责任主体是投资决策委员会、投资协调小组和基金经理。决策管理的原则是集体决策、分层授权、职责明确和运作规范。投资决策委员会是基金投资的最高决策机构，投资协调小组是基金投资的协调机构和中间桥梁，投资协调小组由基金投资部总监、研究发展部总监、固定收益部总监及业务骨干组成。基金经理是基金运作的直接管理人。
华安基金管理有限公司投资决策过程可分为以下几个步骤：
（１）研究发展部和数量分析小组向投资决策委员会会议提交宏观经济分析报告、行业分析报告、市场分析报告和数量分析报告，研究发展部和基金投资部联合提交投资策略分析报告，投资协调小组提交资产配置建议报告，基金经理提交基金组合分析报告和未来操作建议，供投资决策委员会会议讨论。
（２）投资决策委员会月度会议讨论上述报告，并形成月度投资决策建议，确定以资产配置为核心的各基金的投资策略和投资计划。
（３）投资协调小组在总体资产配置决议的框架下提出重点行业配置计划。
（４）基金经理根据决策会议决议、投资协调小组行业配置建议和基金投资限制，从核心股票库中挑选股票构建和调整投资组合。
（５）监察稽核部对投资决策实施全面监控。
（６）数量分析小组和基金经理定期对投资组合进行归因分析和绩效评估。
（三）投资限制
１、组合限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：
（１）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的百分之十；
（２）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的百分之三；
（３）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的百分之十；
（４）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的百分之十；
（５）进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的百分之四十；
（６）本基金股票投资比例范围为基金资产净值的６０％－９５％，债券的投资比例为基金资产净值的５％－４０％，现金和到期日在一年以内的政府债券为基金资产净值的５％以上；
（７）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（８）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的千分之五；
（９）法律法规或中国证监会规定的其他比例限制。
如法律法规或监管部门修改或取消上述限制，则本基金不受上述限制。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述（１）—（６）项规定的投资比例的，基金管理人应当在１０个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
２、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（１）承销证券；
（２）向他人贷款或者提供担保；
（３）从事承担无限责任的投资；
（４）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（５）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
（６）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（７）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（８）依照法律法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
（四）基金的融资
本基金可以按照国家的有关规定进行融资。
十一、基金的业绩比较基准
基金整体业绩比较基准＝中信标普３００指数收益率×９０％＋同业存款利率×１０％
其中：中信标普３００ 指数是中信证券股份有限公司和标准普尔（Ｓｔａｎｄａｒｄ ＆ Ｐｏｏｒ＇ｓ）共同开发的中国Ａ 股市场指数，由深沪股市具有行业代表性的上市公司组成，其样本股票经过了流动性和财务稳健性的审慎检查，能较全面地描述Ａ 股市场的总体趋势；同业存款利率是中国人民银行规定的金融机构间存款利率。
如果今后有其它代表性更强的业绩比较基准推出，或有更科学客观的权重比例适用于本基金时，本基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益的原则，对业绩比较基准进行相应调整。业绩比较基准的变更需经基金管理人和基金托管人协商一致，并在更新的招募说明书中列示。
十二、基金的风险收益特征
本基金是一只主动投资的股票型基金，基金的风险与预期收益都要高于混合型基金，属于证券投资基金中的中高风险品种。本基金力争在科学的风险管理的前提下，谋求实现基金财产的稳定增值。
十三、基金的投资组合报告（未经审计）
１、报告期末基金资产组合情况
２、报告期末按行业分类的股票投资组合
３、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
４、报告期末按券种品种分类的债券投资组合
５、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
８、投资组合报告附注
８．１本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
８．２本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
８．３ 其他资产
８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十四、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
（截止时间２００９年６月３０日）
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
十五、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
１、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为１．５％
Ｈ为每日应计提的基金管理费
Ｅ为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
２、基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为０．２５％
Ｈ为每日应计提的基金托管费
Ｅ为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（二）与基金销售有关的费用
与基金销售有关的费用主要包括基金的申购费、赎回费、转换费等，上述费用具体的费率、计算公式、收取使用方式等内容请参见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与转换”，关于转换费用的相关条款请详见公司网站的有关临时公告。
（三）其他费用
１、基金财产拨划支付的银行费用；
２、基金合同生效后的信息披露费用；
３、基金份额持有人大会费用；
４、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
５、基金的证券交易费用；
６、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定；由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
（五）费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日３个工作日前在指定媒体上刊登公告。
（六）基金的税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十六、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
华安基金管理有限公司
二○○九年十月十九日
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