| 来源： |
深圳商报 |
发布时间： |
2009年11月12日 07:57 |
作者： |
卜晓明 |
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贝尔斯登两名前对冲基金经理10日洗脱证券欺诈罪名，原告美国政府因此输掉有关金融危机的首起重大刑事案件。一些检察官已把这一案例视作今后处理针对华尔街诉讼须遵循的先例。华尔街因此将摆脱更多欺诈指控。
加罪无辞
被告名为拉尔夫·乔菲和马修·坦丁。纽约布鲁克林区美国检察官办公室指控二者向投资者撒谎。乔菲和坦丁让投资者乐观对待他们管理的基金，但私底下却担心这些基金只有死路一条。
他们的基金于２００７年抵押贷款危机风起云涌时倒闭。那场危机在随后不到一年时间内拖垮贝尔斯登，最终引爆信贷危机。贝尔斯登２００８年３月遭摩根大通公司收购。
《华尔街日报》评论，陪审团认定被告无罪，可谓对布鲁克林区美国检察官办公室的一记重创。布鲁克林区美国检察官办公室正与其他地区美国检察官办公室携手调查华尔街，以期对关联金融危机的刑事犯罪提起指控。
乔菲与坦丁一案的争论焦点在于，被告的做法是误导投资者，还是仅仅给基金收益下跌编出乐观故事？陪审团认为，没有确凿证据显示，被告蓄意共谋误导投资者。
陪审员塔巴萨姆·珀蒂说，没有任何“清晰并令人信服”的证据，检察部门未能提供“足够信息”。
自圆其说
随着美国金融市场去年地震，联邦检察官开始重点调查身陷泥潭的几家大型金融机构，包括投资银行雷曼兄弟公司、住房抵押贷款机构“房利美”和保险业巨头美国国际集团（ＡＩＧ）。
检方调查集中于这些机构高管的公开言论和内部电子邮件，以确认他们是否故意以乐观言论误导投资者。
检方出示的电子邮件内容显示，乔菲和坦丁向投资者隐瞒，他们究竟把多少个人资产投资于自己管理的基金，以及其他投资者打算赎回多少基金。
在２００７年４月发送给乔菲的一封电子邮件中，坦丁写道，“我们就是怎么都赚不到钱”，应考虑关闭基金。时隔数日，他却在一场会议上告诉投资者，他对基金表现感到满意。
被告律师认为，检方对电子邮件内容断章取义。因为这封邮件还写道，二人与其关闭基金，不如采取激进投资方式赌上一把。
一些法律专家认为，给被告定罪的困难在于，这场金融危机引发的市场混乱史无前例。所以即使金融高管的言论后来证实错误，他们也能自圆其说，说服陪审团认同，他们当时对自己发表的言论深信不疑。
喜极而泣
判决书宣读后，被告家属和律师互相拥抱，喜极而泣。陪审团还为乔菲洗脱内幕交易指控，为乔菲和坦丁洗脱共谋指控。
６女４男组成的陪审团经历６小时商议作出上述判决。陪审团成员主要来自蓝领阶层。
“我很高兴，”乔菲离开法庭时说。
如果５项欺诈罪名有一项成立，现年５３岁的乔菲和４８岁的坦丁就将面临最多２０年监禁。如果共谋罪名成立，他们将增加５年刑期。
布鲁克林区美国检察官本顿·坎贝尔发表声明说：“我们当然对案件结果感到失望。但陪审员已经发话，我们接受判决结果。”不过，乔菲和坦丁还面临证券交易委员会提起的民事欺诈诉讼。
乔菲和坦丁经营的基金主要吸引机构和富裕投资者，基金巨亏致使投资者损失大约１５亿美元。
（新华社供本报特稿卜晓明）
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