| 来源： |
深圳商报 |
发布时间： |
2009年11月09日 07:42 |
作者： |
钟国斌 |
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【本报讯】（记者 钟国斌）上交所严查上市公司高管违规交易行为，截至今年１０月，上交所已经对上市公司高管的违规股份交易行为进行了两次全面核查，共查处上市公司高管４５人次的违规交易行为，主要涉及违反股票禁止买卖窗口期、短线交易及未及时在上交所网站披露股份交易信息等。
近期，个别上市公司的董事、监事及高级管理人员存在在２００９年半年报和第三季度报告披露前禁止买卖本公司股票的窗口期从事交易行为，以及短线交易等违规交易本公司股份行为，引发市场关注。
为规范上市公司高管交易行为，上交所专门制定业务流程，并协同中国登记结算公司上海分公司采取相应技术手段，对上市公司高管的持股管理及其变动做出了具体的监管安排，完善了对上市公司高管买卖公司股票的事前和事后监管。
根据有关责任人的违规交易数额和情节，上交所共对上市公司高管１９人次予以监管关注，并对２６人次提交上交所纪律处分委员会审议通过给予通报批评纪律处分。对于部分公司因高管的信息申报不准确或者更新不及时导致出现违规行为的，上交所对负有责任的上市公司董秘分别予以监管关注和通报批评各１人次。
上交所下一步将继续定期或不定期核查上市公司高管股份交易行为，进一步加大对高管交易行为的监管和惩戒力度，并从严对内幕信息知情人予以监管，以更加全面地督促上市公司高管合规从事股份交易行为。
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