| 来源： |
深圳商报 |
发布时间： |
2009年11月06日 07:39 |
作者： |
钟国斌 |
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【本报讯】上交所发布２００９年第三季度自律管理工作报告。报告指出，上交所加大对上市公司违规行为的惩戒力度，及时制止炒作行为，严厉打击短线操纵，维护证券交易秩序，保护投资者合法权益。
今年第三季度，上交所对涉嫌操纵开盘价、短线交易在内的２９件违规行为纪律处分事项进行了审核，共完成异常交易调查１８５起，其中发出书面警示函７０份，约见会员公司谈话１起，走访会员及其营业部３家次，进行限制账户交易多起。共对３家上市公司及其相关人员进行了公开谴责，２１家公司及其相关人员进行了通报批评，并对１７家上市公司的有关行为和事件表示了监管关注。
上交所称，在对上市公司的监管过程中，三季度的违规行为主要表现在信息披露违规和违反股改承诺。针对“大小非”违规减持时有发生的情况，上交所加强了对此类行为的监控和打击力度：一方面，对于某股票交易中超比例减持的三个一致行动人账户，采取了监管警示措施，而对于“福成五丰”大股东超比例减持行为则采取了限制交易措施。此外，对于“航天动力”中大小非违规减持行为，对有关账户也采取了限制交易措施。
（钟国斌）
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