| 来源： |
中国证券报 |
发布时间： |
2009年10月27日 07:26 |
作者： |
周松林 |
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上海证券交易所近日就推进会员加强客户管理工作发出通知，要求会员围绕客户交易行为管理、客户服务、投资者教育等工作内容，上报公司对相关事项的落实情况，并积极鼓励会员对其在客户管理方面有特色、有成效的做法提交自荐材料。
这是上交所自去年5月颁布实施《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》和《上海证券交易所证券异常交易实时监控指引》以来，第二次在会员中开展客户管理工作情况的自查活动。
上交所人士表示，上交所希望会员持续将两个规则贯彻落实到具体的工作之中，一是加强会员对客户交易行为的管理能力，提高会员对客户异常交易行为的发现能力，培育会员主动规范、约束客户交易行为的意识。二是提升会员客户服务水平，切实从客户利益出发，强化客户风险揭示工作，向客户提供与其产品认知能力、风险承受能力相适应的产品，并增强客户纠纷处理能力。三是引导会员贯彻落实上交所关于开展投资者教育工作的有关要求，完善组织架构，丰富工作内容，以进一步提升投资者教育工作效果。
该人士表示，上交所希望会员仔细对照两个规则的要求，在抓好制度落实的同时，梳理出自身在客户管理工作方面的经验及特色。上交所将对会员上报的材料组织评议，从中挖掘出可以在行业内进行推广的经验和做法，采取积极措施鼓励会员进行客户管理工作创新，不断提升整个行业的客户管理水平和客户服务水平，促进证券行业健康稳定发展。（周松林）
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