今日，上证所发布2009年第一季度自律管理工作季度报告，就有关自律管理工作情况进行了阶段性总结和说明。
该报告称，在第一季度，上证所围绕完善规则指引和加大惩戒力度对上市公司展开监管。通过发布《关于执行<上市公司收购管理办法>等有关规定具体事项的通知》和年度工作备忘录等相关配套规则指引，提高监管工作的灵活性和透明度。同时，加大对违规信息披露和上市公司高管违规买卖股票等违规行为的惩戒力度。本季度，共对4家上市公司及其相关人员进行了公开谴责，6家公司及其相关人员进行了通报批评,并对24家上市公司的有关行为和事件表示了监管关注。
本季度，上证所共发现并调查异常交易行为147起，其中对81家（次）券商营业部给予电话提醒，发出监管问询函2份，监管提示函29份，约见会员公司谈话5起，走访会员营业部5家，并采取限制证券账户交易措施4起。通过调查和分析，及时发现涉嫌市场操纵、内幕交易等违法违规行为线索多起，并提请证监会立案或者进一步调查。在遏制权证炒作、大股东超比例减持等异常交易行为工作中，灵活运用盘中临时停牌、限制违规账户交易等监察处罚手段，有效提高监管威慑和实效。
