| 来源： |
中国证券报 |
发布时间： |
2009年05月08日 07:22 |
作者： |
周松林 |
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上海证监局4月16、17日组织证券期货监管干部学习证监会昆明期货监管工作座谈会会议精神，结合期货市场发展和期货监管重点工作进行专题讨论，进一步明确监管工作思路。
该局同时组织召开辖区期货公司董事长、总经理学习交流会，学习传达证监会领导关于期货市场发展形势、功能定位和规范要求的讲话精神，以“公司治理与规范发展”和“业务创新与规范发展”为专题，就辖区各期货公司贯彻落实相关工作进展情况进行了交流。
上海证监局就促进合规运作、推动创新发展等向辖区期货公司提出了监管要求。一是进一步完善公司治理结构。二是强化内控机制建设，树立“全员风控”、“全程风控”的理念。三是立足中介服务的功能定位，切实提高服务现货产业的能力，积极发展潜在的产业投资者。在做精做细现有品种的基础上，以钢材等新品种上市为契机，逐步提高市场影响力。四是要着眼长远，发挥券商控股等资源优势，为金融期货推出做好准备。
上海证监局表示，近期要重点抓好以下工作：一是在深入调研的基础上，拟定首席风险官工作指引，细化工作规程，有效落实首席风险官制度。二是针对辖区券商控股期货公司相对集中的具体情况，深入分析业务流程中的风险环节,完善从业人员专业知识培训和风险教育，探索稳健开展IB业务新模式。三是整合现有资源，努力搭建推动期货市场发展的平台，依托期货交易所、期货同业公会等方面，充分发挥证券期货宣传媒体的作用，推动开展形式多样的“走进期货”投资者教育活动，努力培育和扩大产业投资者队伍。
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