| 来源： |
中国证券报 |
发布时间： |
2009年03月25日 07:23 |
作者： |
周松林 |
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上海证监局20日召开2009年上海辖区证券公司监管工作会议。会议回顾总结了去年上海证券公司规范发展的情况，系统分析了资本市场发展形势和辖区证券行业现状，并就促进证券公司提升核心竞争力，提高合规运作和风险管理水平等作了全面安排部署，明确了全年工作思路和重点工作要求。
上海证监局局长张宁在会上就辖区证券公司的规范发展、提升核心竞争力提出了总体要求：一是各公司要正确认识当前面临的复杂形势，坚定发展信心；二是要深刻领会证券行业的功能定位和独特优势，明确战略定位；三是要处理好规范发展与有序创新的关系，合规稳健经营；四是要将维护市场稳定、保护投资者利益有机结合，承担社会责任；五是要在服务国民经济全局的功能上有新拓展，支持实体经济发展。
中国证监会机构监管部副主任陈华平就“合规管理”和“营销规范”两个热点问题作了深入的讲解。
会议对2009年上海辖区证券公司需重点推进的六项工作做了具体部署。一是充分发挥证券公司承销、保荐、财务顾问、资产管理等传统业务在资本形成、聚集、配置中的中介作用，服务实体经济；二是以“一控一参”、分支机构规范和新设等政策为契机，以公司自身实际情况为出发点，调整机构布局；三是深入开展投资者教育，培养合格投资者，有效提高服务水平，规范营销行为，维护投资者权益；四是深化合规管理体系、建立健全构建风险防控体系和敏感性分析与压力测试机制，夯实经营基础；五是在风险可控、可承担的前提下，积极开展创新业务，争取创新试点，改善盈利模式；六是切实加强信息系统安全、舆情引导、信访处理、安全保卫等各项维稳工作，维护市场稳定。
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