| 来源： |
证券日报 |
发布时间： |
2009年02月14日 13:45 |
作者： |
侯捷宁 |
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★把握好证券业的功能定位
★落实证券公司的合规管理制度
★稳步推进中国证券业对外开放
□ 本报记者 侯捷宁
由中国证券业协会和加拿大证券学会共同举办的“中加证券研讨会”， 于2月12日至13日在海南博鳌举行。此次研讨会的主题是“证券业务发展与风险管理”。中国证监会副主席庄心一在会上就证券行业监管与创新发展提出了四点要求：把握好金融创新与风险控制的均衡关系；把握好证券业的功能定位；落实证券公司的合规管理制度；稳步推进中国证券业的对外开放。
庄心一指出，长期以来，中国证监会根据中国证券市场的实际情况，并借鉴吸取海外市场的监管经验，不断加强和改进行业监管工作，努力促进证券公司规范发展。近年来，中国证监会在监管规则的制定和实施中有所拓宽，着力点更为清晰，比如：合理把握行政监管与公司自我约束的关系，力求监管到位而不越位；探索有效机制，准确处理鼓励创新与加强监管的关系；增强对新情况、新问题的敏感性，提高快速反应能力；完善对外开放政策，支持具备条件的证券公司培育和增强跨境业务能力；广泛听取意见，及时对监管规则进行评估与改进完善；强化监管协作，充分尊重和支持自律组织的工作；努力改进工作作风和监管方法，维护监管公正性，不断提高监管效率和水平。
围绕此次研讨会的主题，庄心一就证券行业监管与创新发展问题谈了几点看法。
一是要把握好金融创新与风险控制的均衡关系。2004年以来，中国证监会明确鼓励证券公司在有效控制风险的前提下开展经营方式、业务产品、组织体系和激励约束机制的创新，积极推动证券公司完善创新机制，提高创新能力，增强核心竞争力。通过几年的实践探索，我国证券公司在开发新业务、新产品方面取得了初步成效。现在看来，这种监管要求和安排是恰当的，既维护了证券公司创新的自主性和积极性；又实现了证券公司对业务创新风险进行充分论证和自我防范的刚性约束，为今后证券业的进一步创新发展提供了较为合理可行的路径。
二是要把握好证券业的功能定位。证券公司应当坚持基础性主导业务，形成牢固稳健的盈利模式，以此为基础奠定自身的核心竞争力，并以此为依托逐步拓展业务范围和经营空间。证券公司的基本职能就是为证券市场提供优质的中介服务，证券经纪、资产管理、承销保荐等专业中介服务是证券公司的基本业务、核心业务，也是证券公司的优势所在。因此，证券公司要客观分析各自的比较优势和劣势，要充分了解自己客户，按照自身实际能力和市场发展需要，在证券市场中介服务的广阔领域中，确定市场定位和发展战略，扬己所长，避己所短，实行差异化、特色化经营，形成和增强自己的核心竞争力。
三是要落实证券公司的合规管理制度。合规经营是金融机构生存和发展的前提。只有依法合规经营，才能取信于投资者、取信于市场、取信于社会，才能维护市场秩序、客户权益，避免证券公司和从业人员为此付出重大代价。依据去年颁布的规则，目前我国证券公司正在推行合规管理制度，绝大多数证券公司已经制定了相关内部制度和流程，设立了合规部门与合规负责人，在公司经营管理过程中开始发挥作用。下一步要认认真真地下功夫将合规制度的各项要求全面、持久地落实到位。各证券公司要做到主动防止违规、及时发现违规、迅速纠正违规，并严格实施违规问责制，将违规的概率和损害压缩至最小。证监会将和各证券公司共同维护合规管理制度的严肃性和有效性，并在实践中继续完善制度，健全机制，努力形成公司自律与外部监管有机协动的良好格局，持续提升我国证券公司自我管理、规范发展的能力。
四是继续稳步推进中国证券业的对外开放。中国将坚定不移地实施对外开放的政策。中国证监会将继续坚持“循序渐进、安全可控、竞争合作、互利共赢”的基本原则和现行对外开放政策，支持证券公司与境外金融机构开展务实可行的多形式的合作，提高对外开放的质量，支持具备条件的证券公司探索跨境业务，培育国际业务能力。
来自加拿大证券学会、蒙特利尔银行金融集团、加拿大皇家银行、加拿大丰业资本公司、加拿大国家银行、曼切斯特CF公司和麦肯锡公司等金融机构的专家就当前的国际金融危机、证券公司业务发展和风险管理的关系、证券公司合规管理以及中加两国证券业监管经验等问题进行了交流。加拿大证券学会罗伯特.威尔顿会长到会致辞。加拿大财长费海提先生向本次会议发来贺信。国内证券公司的120多名代表参加了研讨会。
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