4责任人分别罚款60万，终身市场禁入 投资者可提起诉讼要求赔偿

　　备受关注的光大证券处罚结果正式公布。

　　证监会昨日下午通报了对光大乌龙指事件的处罚决定：事件被定性为内幕交易，对相关四位相关决策责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波处以终身证券市场禁入，并没收光大证券非法所得8721万元，并处以5倍罚款，共计5.23亿元。

　　这是我国资本市场“史上最严罚单”。

　　信披前操作构成内幕交易

　　证监会新闻发言人30日说，光大证券异常交易事件，是我国市场建立以来首次发生的因交易软件产生的极端个别事件，对市场负面影响很大。证监会认定光大证券异常交易构成内幕交易、信息误导、违反证券公司内控管理规定等多项违法违规行为。

　　发言人表示，光大证券知悉异动真正原因，投资者并不知情，公司本应戒绝交易，待内幕信息公开后再卖空合理避险，但其具体作为违反了市场公平交易的原则。因此认定，公司在信披前转化卖出ETF、卖出股指期货合约，构成了内幕交易行为。

　　系统报单规模达到686亿

　　经查，光大证券的交易资金来源属于光大证券自有资金，实际上系统报单规模达到686亿的交易，由于交易所五档交易模式，挡回了一部分申报，实际到达交易所的申报是234亿元，最终成交72.7亿元。

　　发言人表示，将没收光大证券非法所得8721万元，并处以5倍罚款，共计5.23亿。

　　发言人表示，对光大证券作出没收违法所得，罚款5倍是适当和依法的，法条规定，可没收所得，并处1到5倍罚款。过往案件处理过程中未采取过5倍处罚，但该案件的处罚快、重、严。

　　对董秘梅键处罚款20万元

　　发言人说，将对光大证券异常交易事件中相关责任人员徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波分别给予警告、罚款60万元，并终身证券期货市场禁入处罚。

　　光大董秘梅键身为公司履行信息披露责任人，未作核实即以个人身份发表言论，加剧了市场波动，造成误导，违反证券法关于信息误导的规定，对董秘梅键责令改正并处罚款20万元。

　　停止光大证券从事证券自营业务

　　另外，还停止了光大证券从事证券自营业务（固定收益证券除外），责令光大证券整改并处分有关责任人。

　　依据证监会调查及邀请专家共同论证，共同结论是应对光大证券依法追究行政责任，并对该案涉及的所有违法行为都进行了处罚，包括券商内控法律法规的责任、违反法律禁止的内幕交易行为、违反不得进行信息误导的责任。该案并未移送司法机关。

　　中国证监会发言人表示，证监会排查结果显示，目前使用民创高频交易投资系统的只有光大证券策略投资交易部。未来证监会将出台法规约束高频交易行为。

　　该发言人指出，目前还有17家证券公司和4家期货公司在使用民创公司开发的证券投资和资产管理系统，但都不涉及高频交易。