全景网11月22日讯 光大证券（601788）周五晚间公告称，因公司在核查天丰节能IPO材料及财务自查中未勤勉尽责，导致出具的相关文件存在虚假记载，证监会拟对公司给予警告，没收业务收入215万元，并处以430万元罚款。

    光大证券还称，证监会拟对涉案的保荐代表人李瑞瑜、水润东给予警告，分别处以30万元罚款，并采取终身证券市场禁入措施。

    今年4月份，证监会派出的IPO财务核查小组进入天丰节能的总部现场检查，进场不久，核查人员便发现了异常。

    随后证监会对天丰节能立案调查，调查结果为，在2010年至2012年3个会计年度，天丰节能涉嫌虚增收入分别约1130万元、3664万元和4461万元。调查还发现，天丰节能不仅涉嫌虚增收入，还存在虚增资产、关联交易非关联化等问题。

    光大证券是天丰节能IPO的保荐机构，曾带领该公司两次闯关IPO。（全景网/刘磊）

    http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/2013-11-22/601788_20131123_1.pdf