四人终身禁入证券期货市场,投资者可以提起诉讼要求赔偿
华西都市报:光大证券获史上最严罚单,证监会认定光大证券构成内幕交易,没收非法所得8721万元,并处以5倍罚款,共计5.23亿元,四人被终身禁入证券期货市场。投资者可以提起诉讼,依法要求赔偿。不过目前光大证券未提出有关补偿的后续措施,而超9成网友认为光大受罚太轻,应全价赔偿股民损失。
光大乌龙事件发生两周后,证监会宣布了对其的处罚决定。
昨日下午,证监会召开新闻发布会,认定光大证券异常交易构成内幕交易、信息误导、违反证券公司内控管理规定等多项违法违规行为。
证监会新闻发言人称,光大证券事件导致投资者损失严重,投资者可以提起诉讼依法要求赔偿。他还表示,支持证券公司探索及时补偿投资者的有效机制,但前提是需要券商主动提出有关方案,目前光大证券未提出有关补偿的后续措施。
证监会错误处理构成内幕交易
证监会发言人表示,光大证券异常交易事件虽然是因为证券期货经营机构交易系统设计缺陷导致的,但是这一事件暴露了光大证券在内部控制、风险管理、合规经营等方面存在很大问题。事件发生后,光大证券及其事件相关人员在考虑对冲风险、调剂头寸,降低可能产生的结算风险时,采取了错误的处理方案,构成内幕交易、信息误导、违反证券公司内控管理规定等多项违法违规行为。
光大证券异常交易事件不仅对光大证券自身的经营和财务有重要影响,而且直接影响了证券市场的正常秩序和造成股价的大幅波动,影响了投资者对权重股票、ETF和股指期货的投资决策,属于《证券法》第75条、《期货交易管理条例》第82条规定的证券、期货市场内幕信息。14时22分公告前,光大证券知悉市场异动的真正原因,公众投资者并不知情。在此情况下,光大证券本应戒绝交易,待内幕信息公开以后再合理避险。光大证券在内幕信息依法披露前即着手反向交易,明显违反了公平交易原则。
光大证券实际报单达686亿元
证监会发言人称,量化交易是新型的交易模式,光大证券事件发生后,上证所、上海证监局、机构部派专门人员进行现场检查,下一步将提出改进措施。针对行业创新是否会受影响的问题,发言人说,创新发展和风险合规必须实现动态均衡,要做到风险防范、应对、控制跟上创新步伐,出现风险失控将依法查处。
据介绍,光大证券策略交易投资部门未纳入公司风控系统,该交易系统自7月29日上线运行后到事发运行仅15个交易日,其系统的订单重下功能从未被实盘测试过,当日该重下功能直接造成了错单事件。
光大证券的交易资金来源属于光大证券自有资金,实际上系统报单规模达到686亿元的交易,由于交易所五档交易模式,挡回了一部分申报,实际到达交易所的申报是234亿元,最终成交72.7亿元。
四责任人被终身禁入市场
从处罚决定来看,证监会此次无意姑息。
具体处罚决定包括,没收光大证券非法所得8721万元,并处以5倍罚款,共计5.23亿元。另外,还停止了光大证券从事证券自营业务(固定收益证券除外),责令光大证券整改并处分有关责任人,包括徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波分别给予警告、罚款60万元并终身证券期货市场禁入处罚。其中,徐浩明为光大证券前总裁,8月23日才辞职;沈诗光现任光大证券计财部总经理;杨赤忠为光大证券助理总裁兼研究所所长;杨剑波为光大证券策略投资部总经理。
此外,证监会还处罚了光大证券董秘梅键,称他未作核实即以个人身份发表言论,加剧了市场波动,造成误导,责令改正并处罚款20万元。
昨日光大证券因重要事项未公告,全天停牌,停牌前报10.07元。
华西都市报记者朱雷
超9成网友认为光大受罚太轻
证监会8月30日将光大证券“8·16事件”定性为内幕交易行为,并通报了对光大证券处罚决定,此外,证监会新闻发言人表示,光大证券事件导致投资者损失严重,投资者可以提起诉讼依法要求赔偿。
对于证监会向光大证券开出的这张“罚单”,某财经网站的调查显示,截至昨晚21点,有近9成的网友依然认为处罚过轻,觉得光大的行为实在太过恶劣;而仅有不足6%的网友认为光大的本意只是为了对冲减少损失,处罚过于严厉了。
在光大证券应该如何赔偿股民损失方面,82%的网友认为要全价赔偿16日被套的股民,不足一成的网友则表示,光大已经遭受了巨额罚款,赔偿就免了吧。
另外仅有15%的网友认为此事对光大证券的股价没有太大影响,18%的网友认为光大股价会有1-2个跌停,23%的网友认为会有3-5个跌停,而认为此事负面太大,光大股价有5个以上跌停的网友超过了总数的4成。
最后,光大证券品牌形象也遭受到了巨大的打击。近8成的网友表示不再信任光大,而后市对光大继续保有信心的网友不足一成。
署名为“侯宁”的网友则对证监会此举进行了延伸解读:“在国债期货即将登场之时狠狠惩戒违规券商,证监会此举大有深意。”对于投资者的赔偿问题,网友“某某某人笑某某”称:“中国股市不重罚很难走上正轨,罚得好!不过股民可以告赢,但真正得到赔偿的案例不多啊!” 本报综合
