5月8日，为期两天的证券公司创新发展研讨会闭幕，作为证券行业创新发展的动员会，表明了整个行业积极研究应对新形势、新问题的决心，也标志着行业创新将进入新的阶段，此次会议成为引导行业未来改革发展的点睛之笔。
　　证券公司要达到平稳健康发展的目标，必须处理好合规与创新发展的关系，合规与创新发展是伴随证券行业持续成长壮大的“两个轮子”，缺一不可。创新发展不能产生普遍性违法违规，也不能出现系统性风险。证券公司应适时转变合规管理理念，探索有效的合规管理方式，保证创新风险可测、可控、可承受，不外溢，不形成社会性、系统性风险、在守住底线的基础上不断扩大发展空间，使创新工作在证券公司能够顺利开展。
　　明确合规目标
　　注重合规险识别
　　证券公司是盈利性金融机构，其性质决定了实现利润最大化的目标，为了实现这一目标，各家券商都在积极开展创新活动，但证券公司如果只是一味地强调发展，忽视发展所带来的合规风险，可能会导致难以估计的严重后果，而合规是控制创新所带来风险的有效手段，所以，虽然创新和合规有一定的对立性，但证券公司本身无法放弃任何一方，创新业务可以带来效益，而合规管理可以降低风险，合规与创新不仅仅是制约关系，还存在相互促进、共同发展的关系。
　　在创新工作开展过程中,必须对各类合规风险进行重新识别，进一步明确合规管理工作基本定位。
　　在实践中，我们建议证券公司可灵活采取以下方式:1. 加强对高层的合规培训，并通过建立一整套制度保障体系和设计一系列传导机制，将合规文化建设的各个落脚点连接起来，让各方面联动共同发挥作用，加深合规经营的理念；2.让合规总监、合规部门负责人和合规专员参加各层级有关经营管理决策的会议，对决策的过程和程序实施监督,同时获知有关决策的各类信息；3.合规管理部门应对公司重大决策的意向、法律法规依据、必要的实施前提以及可能遇到的各类风险进行合规分析和评价,提出合规建议,为公司决策提供参考。4.合规管理部门和产品业务部门需及时沟通业务和产品创新后客户与市场的回馈情况，进行合规风险控制的动态评价，及时了解创新产品及业务的合规风险状态，制定或完善相应的管理措施。
　　探索合规管理模式
　　建立合规风控系统
　　目前的合规管理模式是按照业务条线进行风险管理，这种管理模式的不足是各自为政，未能够有效调动各方的积极性和协调性，随着创新业务的不断出现，可以考虑按业务类型进行风险管理，并将风险管理端口前移，在业务部门内部建立合规风险管理团队和风险控制岗位，由原来的遇到问题“事事问合规”变为先由业务部门内部自己查找风险、评估风险、寻找解决方式，合规部门通过检查、审查、督导等环节合理介入，有效发挥业务部门的积极性和创造性。证券公司应进一步强化公司层面的风险决策和风险资源分配职能，董事会、监事会、经营层要充分发挥各自在创新工作中的风险控制作用，进一步提高合规管理部门的权威性和专业性，形成公司层面的风险集中控制和业务部门内部的风险自控有机结合的全新的合规管理模式。
　　合规管理是证券公司管理体系的基础，要求基础扎实、有较强的拓展性和包容性、能承载各种不同的创新业务和产品的开发和运用，而达到这些要求必须建立集中统一的合规风险控制系统。合规手段创新反映了证券公司的合规理念和发展战略，这也是证券公司合规管理水平的重要表现，为使合规管理工作适应不断发展的公司业务和创新工作，各家券商都在积极探索新的合规风险控制系统，但目前各证券公司信息技术管理水平千差万别、参差不齐，行业监管部门可考虑在充分调研并总结全行业合规管理情况的基础上，对证券公司合规管理信息技术的主要和关键方面进行规范，鼓励各证券公司采用成熟的先进技术。
　　储备高素质合规人才
　　提高合规管理有效性
　　我国证券行业合规管理建设起步不久，行业缺少必要的合规人才储备。各证券公司合规管理部门的人员多由原来的法律、稽核或风控部门的人员组成或者由其他业务部门调入，这些人员虽然具备法律专业背景或多年从业经验，但与有效执行合规管理的工作要求上存在一定差距。另外，业内目前还缺乏对合规人员所应具备资质的系统研究和全面分析，尚未建立起统一的合规人才选拔机制，建议尽快由监管部门制定统一的考试标准，以便优秀的人才有机会向合规方面发展。在实际工作中，各证券公司可以考虑建立自己的专家团队，通过内部选拔的方式，将熟悉各项业务并具有相当从业经验的人员组织起来并进行培训，成立专家团队，由这些人员凭借自身特长为公司员工提供咨询，帮助公司创新业务合法合规开展。
　　创新业务的顺利开展依赖于有效地合规管理机制保障，笔者认为，一个能够迅速、有效应对创新过程中出现的新情况、新问题的合规管理机制应包括：一是高质量的合规工作，二是科学合理的制度和规则，三是及时有效的报告渠道，四是科学的合规监督考核机制，五是必要的容错机制。
　　(西部证券股份有限公司合规管理部 范江峰 陈 颖)