这一次大力度整治从业人员炒股问题，是来自于监管层的压力

　　自去年年底，一场声势浩大的证监“捕鼠”行动拉开了序幕，数位基金及投行人士纷纷落马。

　　日前，来自于深圳的某券商的一封内部“江湖告急”文件，把早已如惊弓之鸟的证券从业人士的心再次揪紧。

　　“账户注销令”

　　1月18日，一份券商的投行内部文件被发至了该单位主要部门的员工工作邮箱中，该文件题为《关于公司员工注销证券帐户的通知》(下称《注销通知》)，要求所有开立证券账户且账户随时可进行证券交易的员工(包括在其他券商开立的账户)，于2010年3月15日前注销所开立的证券账户，且在公司从业期间不得再开立证券账户。并表示将对本次销户情况进行复查，对违反者将按照公司相关处罚制度的规定进行处理。

　　“虽然目前各个券商都人人自危，但如这家券商这般严令要求各个从业人员注销自己有关帐户的做法却并不多见。”沪上某券商主管经纪业务的负责人表示，从业人员炒股向来是行业里众所周知的秘密，以往对于此类规定，各大券商几乎都采取睁只眼闭只眼的做法。

　　“现在风声太紧了，虽然我们内部还没有下文要求注销我们的帐户，但是已经在内部近期的几次会议上都三番两次地要求所有人做好有关随时迎接相关督察的准备。”上述沪上券商人士透露。

　　流行数年的潜规则

　　对于一个已经在行业中流行数年的潜规则，该投行缘何要突然下强令封杀？

　　据该《注销通知》称，公司近期对内外勤员工开立证券账户的情况进行了专项合规检查，发现仍然有部分员工开立有证券账户，且随时可进行证券交易。

　　“这一次该投行之所以大力度整治从业人员炒股问题，是来自于监管层的压力。”据该投行内部有关人士表示，2009年末，这家证券公司遭遇举报，称其有关从业人员在其他券商营业部开设股票账户进行股票交易，对此，深圳证监局根据有关举报信内容，一举查实两例从业人员违规炒股案例。

　　“从业人员炒股在市场很多人士看来，并非大事，只要并非属于老鼠仓范畴，公司并不会给与严厉的惩罚，同时，也并不会出现全员注销帐户的严控手段。”上述沪上某券商人士坦言。

　　“真正引发全员注销令下发的导火线来自于今年年初时，自去年年底深圳证监局查出两起相关案例后，并没有像以往一样停止追查，而在2010年年初时，再次对该券商就从业人员炒股一事进行稽查，结果该券商内部再度被查处数例从业人员参与开户炒股案例。”据上述该券商内部有关人士称，监管层方面的有关态度，已经让其感受到了此次稽查或不同寻常，由此，该券商连夜向员工发出此番“账户注销令”。

　　部分违规者进退两难

　　北京一家券商有关人士称，在证券公司要求员工注销其“所有开立证券账户”的认定方面并没有给出详细的规定，一般而言，从业人员炒股虽然盛行，但真正用自己实名开户的还是不多见，大部分都是利用亲属朋友的名义进行开户。

　　但对于一部分人而言，恐怕则会进退两难。“一些人用自己的名字开设账户，并提前布局在一些已经停牌的股票中，而这些股票在3月15日前如果没有复牌，那么就意味着其不能注销其名下帐户。”上述北京券商的人士坦言。

　　《证券法》和《证券公司监督管理条例》都有相关规定，证券从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。但事实上，目前几乎处于“全员违规”的状态，而对于证劵公司而言，如何实施有效的监管制度也同样存在缺失。