□本报记者 蔡宗琦 
　　
　　经过实践，证监会大力推进的证券公司合规管理制度建设已经实现“零”的突破。16日，来自北京、上海和深圳的证监局有关负责人在证券公司合规管理座谈会上表示，全面推进合规管理体系建设已经初见成效，但深化监管工作仍任重道远。
　　体系建设初见成效
　　北京证监局有关负责人介绍，自2007年全面部署以来，北京证监局指导各公司制定符合自身实际的合规管理方案，有重点、有步骤地推进合规管理工作，并总结外方股东成熟经验，结合我国监管法规及公司具体实践，形成独具特色的合规管理模式。目前，辖区17家券商合规管理体系已基本建立，合规经营意识明显增强，合规管理逐渐渗透、融合到各业务层面和分支机构。
　　对如何认识合规业务的问题，上海证监局有关负责人表示，券商应在实践中处理好四个关系：首先，合规管理和业务发展的关系，实现两者的平衡和相互促进；其次，短期突破和长期成效的关系；再次，归口责任和直接责任的关系，不能仅仅认为合规管理是合规部门的事情；最后，制度建设和文化培育的关系，一软一硬都应抓好。
　　在总结深化合规工作经验时，深圳证监局表示，应重点强调几方面的问题，一是强调独立性，合规总监能够真正发挥作用，很大程度上取决于其能否获得充分的独立性及履职保障；二是重视原则引导，鼓励券商灵活选择合规管理路径；三是营造合规环境。
　　深化合规管理任重道远
　　“合规管理仍然处于起步阶段，在理念、机制、方式、方法等方面都需要不断深化和完善”，北京证监局人士介绍，在组织的合规访谈及调查中，很多受访者都在回答“合规应该从谁做起”的问题时，只选择了“从高层做起”，而非“从我做起”。这说明主动合规的理念还没有深入人心。
　　因此，合规管理仍需持续培育合规文化，切实树立全员主动合规的理念；细化合规管理制度，切实提高制度适用性；完善合规岗位设置，保障合规工作顺利开展；加强技术支持，提高合规工作效率；建立人才储备机制，培养合规管理队伍。
　　对于下阶段的工作规划，上海证监局初步拟定《关于上海辖区证券公司提高合规管理有效性的指导意见》，并计划在年内下发到公司执行。目前，由于辖区内许多公司已经在合规管理中取得一定成绩，并积累了较多行之有效的经验，上海证监局将搭建平台组织交流，并抓督导落实，求全面推进。
　　深圳证监局表示，未来将适应合规环境变化，及时调整工作思路。重点实现将直接指导转变为间接指导，将监管要求转化为公司内生需求，将形式完备的合规制度转化为科学有效的合规机制。下一阶段，深圳证监局将强化外部责任追究，落实管理者的合规责任；适时调整关注重点，促进合规管理的有效运行；合理分配监管资源，引导券商加大合规管理投入；探索建立内控评价体系，促进合规管理与内部控制的融合；加强辖区交流互动，不断提高合规管理水平。