全景网>证券频道>证券新闻>证券机构新闻

多数经纪人拿不出证 报道追踪


  股民不知有此“证”,业内人士报料—— 
  客户经理绕开了持证上岗 

  证券经纪人需持证上岗的规定实施已经两天了,记者昨日再次走访了武汉市钟家村和街道口附近的多家银行,依旧没有一位“经纪人”能够拿得出证件,和前一日记者得到的答复是一样的——网上可以查到。 
  对于在执业过程中必须向客户出示证券经纪人证书这一新规,业内人士报料说,目前真正的证券经纪人并不多,多是以“客户经理”身份为客户服务,而“客户经理”又不在经纪人“持证上岗”新规的约束范围内。 

  客户经理不在经纪人范畴? 

  针对经纪人“持证上岗”新规,昨日,一位汉口某券商营业部营销总监提出了自己的看法,她认为,经纪人新规存在管理上的盲点。“由于从业资格证相对较难通过,去年底,我们营业部就组织了一次《证券经纪人证书》考试,前期没有通过从业资格考试的员工都参加了。按照公司规定,没有通过考试的员工,公司就不再发放基本工资和佣金提成。” 
  当记者告知,按照规定,经纪人在执业过程中必须向客户出示证券经纪人证书时,她告诉记者,这种要求有漏洞,因为很多在银行驻点的券商人员是通过的“从业资格考试”,经纪人新规管不到他们。 
  该营销总监近一步指出:“经纪人其实比‘客户经理’低一个级别,通过了从业考试的员工可以干经纪人以及营业部内的行政岗位,但通过经纪人考试只能做没有‘编制’的客户开发工作。” 

  股民对“持证”茫然无知 

  对于经纪人持证上岗新规,记者昨日也随机采访了一些股民。“我不知道有这个规定啊。”在街道口某银行内,一位正在开户的王姓股民这样说,而为他开户的客户经理也没有在执业过程中出示过“证件”。王先生告诉记者,他在附近电脑城工作,到这里开户就是图个方便,中午休息可以抽空来看看大盘,与客户经理简单交流下。“炒股还是看自己吧,别人的观点也只是参考下。” 
  在汉阳钟家村的银河证券,李阿姨告诉记者,她是在客户经理那里开户的,但更喜欢来营业部与股民交流。李阿姨表示:“跟我开户的那个小伙子一看就是大学毕业生,肯定没有什么经验,有问题我也不会咨询他。” 
  某银行网点券商客户经理说:“按规定,开市时间他们必须在岗,但在银行里,客户来交流的不多,更多是看一下盘面,‘守时间’而已。” 
  本报记者 赵笛 

 
文档附件:

相关推荐:

频道要闻
全景网特色内容
 48小时博客热贴
 论坛精华