昨日，《证券经纪人管理暂行规定》正式施行。按照要求，证券经纪人昨日起必须持证上岗，且在工作时需要主动出示证件。目前，在“第三方存管”的业务下，银行成为证券经纪人最集中的地方。不过记者走访了多家银行发现，绝大多数经纪人拿不出“证件”。
　
　　◇记者走访　

　　银行驻点人员：考过了，正在办证　

　　“持证上岗”规定实施首日，记者走访了部分银行网点发现，驻点银行的证券开户人员一般都是从业“新人”，其中刚通过考试的不少，大多拿不出证来。而一些“老经纪人”多属于营业部正式员工，已经不在银行驻点，记者了解到，这些老经纪人多是有证券经纪人证或从业资格证的。　
　　在大东门的一家农业银行，当记者问一位证券开户人员是否知道当日开始要持证上岗时，他表示惊愕，“营业部没有通知我们。不过我刚通过考试，可以在网上查询。”随后，记者查到他已经在去年底通过了“证券经纪业务营销”和“证券市场基础”两门考试，具有经纪人资格。　
　　随后，记者来到广埠屯一家兴业银行，一位国信证券杨姓经纪人表示，她已经通过了相关考试，但证件不在她手上，如果客户要看可以在网上查询。有趣的是，在她对面，银河证券一位马姓经纪人将自己的证券从业资格证复印件展示在工作台上。该经纪人表示，“虽然营业部没有硬性要求，但把证件展示出来，可以证明我的从业经验比较丰富。”　

　　◇链接　

　　若投资者对经纪人证书存疑，可通过证券业协会网站查询，并可向证监会及其派出机构、证券业协会举报。　
　　1.　通过所服务的证券公司向中国证券业协会办理执业注册登记，并领取由所服务的证券公司颁发的证券经纪人证书；　
　　2.　禁止提供、传播虚假信息、误导客户；　
　　3.　禁止与客户约定分享投资收益及承诺赔偿损失；　
　　4.　禁止为客户之间融资提供中介、担保等；　
　　5.　禁止为客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；　
　　6.　禁止泄露客户的商业秘密或者个人隐私。　

　　◇回应　

　　证券公司：　严格执行　　无证暂停上岗　

　　针对证券经纪人必须持证上岗的要求，汉口某证券营业部负责人表示：“没有这么严格吧，要求就是必须通过考试。”该人士告诉记者，目前营业部正在按照证监会的规定内部检查，无证经纪人肯定是不能够上岗的。“随后，公司还会将自查情况，以及在岗经纪人情况汇报给证监局。”
　
　　驻点银行：我没权检查　

　　目前，证券公司在银行抢滩设点也成为银行的一道风景。在上述银行营业厅，大堂经理告诉记者，他们不知道有证券经纪人必须持证上岗一事。该经理表示：“我们没有，也无权检查证券公司的驻店人员有无证件。证券公司都有考核和把关，这个不在我们职权范围。”
　
　　证监局：我们会暗查的　

　　昨日，记者就证券经纪人持证上岗一事致电湖北证监局。该局冯主任表示，上个月证监局已经召集辖区券商营业部开会，把《规定》要求传达下去了。“证监局会按照统一部署，专项检查的。对于违规的经纪人，我们会按照证监会的规定处理。”　
　　长江商报记者　赵笛