| 来源： |
上海证券报 |
发布时间： |
2012年05月11日 09:19 |
作者： |
时娜 |
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⊙记者 时娜 ○编辑 梁伟
由民企财务造假风波引发的香港新一轮监管风暴继续袭来。继重罚未履行保荐人的职责的兆丰资本(亚洲)后，香港证监会决定从源头――加强保荐人制度建设上防范造假事件再起，而港交所则决定收紧沽空，以减低造假事件对投资者的冲击程度。
港交所昨日宣布，决定修订认可卖空指定证券的资格准则，具备卖空资格的股票，市值要求将由当前的10亿港元增至30亿港元，交易流通速度要求也会由40%提高至50%。
港交所表示，如果今年4月港交所进行最近一次季度检讨时已采纳新的卖空资格准则，当前646只具备卖空资格的证券中会有82只会被剔出。新的卖空资格规则已获香港证监会批准，并将于2012年7月3日（星期二）起生效。
与此同时，香港证监会近日也启动了加强保荐人监管制度的市场咨询，咨询将为期两个月。《有关监管保荐人的咨询文件》（以下称“咨询文件”）建议，应清楚订明保荐人须根据《公司条例》的条文，就招股书内的不真实陈述(包括重大遗漏)承担民事和刑事法律责任。
按照香港《公司条例》第40A(1)条规定，如招股书有任何不真实陈述，则批准发出该招股书的人可处以监禁及罚款。若经公诉程序定罪，最高可罚款70万港元及监禁三年，若经简易程序定罪，最高可罚款15万港元及监禁12个月。
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