| 来源： |
中国证券报 |
发布时间： |
2012年08月23日 08:50 |
作者： |
张枕河 |
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□本报实习记者张枕河
据英国《金融时报》8月22日报道，苏格兰皇家银行(RBS)可能涉嫌违反美国对伊朗的制裁措施，该行目前已遭到美国司法部、美联储等联邦监管部门的调查。
据知情人士透露，苏格兰皇家银行首席执行官斯蒂芬·赫斯特(Stephen Hester)上任后不久，就在该行内部进行了一次审查，发现了一些可能涉及违法的事项。18个月前，苏格兰皇家银行就曾主动向美联储、美国司法部和英国监管部门提供相关信息。但美联储和美国司法部对该行的调查依然在进行当中，没有取得最终结论。对此，美联储、美国司法部以及苏格兰皇家银行各方都未予置评。
据报道，苏格兰皇家银行的内部审查仍在继续进行，已有一名高级风险经理可能因审计出现问题而离职，该行内部也对一些部门的风险控制措施不到位提出了批评。
同为英国大型银行且被美国监管部门指控存在洗钱行为的渣打银行，在14日与美国纽约州金融局达成和解，向后者支付3.4亿美元的罚金。但分析人士认为，此次苏格兰皇家银行的被调查与渣打的情况不尽相同。调查苏格兰皇家银行的不再是州一级的监管机构，而是美联邦调查机构。
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