| 来源： |
国际金融报 |
发布时间： |
2010年11月26日 09:57 |
作者： |
王丽颖;袁源 |
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美国调查内幕交易的行动在本周掀起高潮。继本周一对三大对冲基金公司突击调查后，当地时间11月24日，美国联邦调查机构（FBI）逮捕了加利福尼亚州专家人脉公司的前高管，他被指控为上市公司和对冲基金内幕交易牵线搭桥。而FBI和美国证券交易委员会（SEC）近期不断对银行家、交易员和分析师进行排查，引起了华尔街金融机构的恐慌。
被逮捕的人叫Don Chu，是一家对冲基金公司在亚洲的技术分析专家，他涉嫌向对冲基金和共同基金提供“专家人脉网络”服务。美国联邦检察官指控称，Chu于2008年与对冲基金经理Richard Choo-Beng Lee建立客户关系，从2009年7月开始，Chu主动向Lee提供上市公司营收、销售以及利润率数据等内幕信息，其目的是执行可盈利的证券交易。检方说，Chu所获报酬为史上最大一笔对冲基金内幕交易款项，一旦罪名均成立，他最高可被判30年监禁和巨额罚款。据知情人士透露，接下来还可能逮捕更多人。
【SEC内幕打击】11月24日，SEC正就一些分析师违规与投资者进行“数据交易”的违规行为，对多名研究苹果公司的华尔街分析师展开调查。SEC认为，这些分析师可能存在违规提供商业调查报告和数据，并有可能构成内幕交易。
（本报记者 王丽颖 实习生 袁源 编译报道）
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