| 来源： |
每日经济新闻 |
发布时间： |
2010年11月24日 08:34 |
作者： |
由曦 |
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每经记者 由曦 发自北京
华尔街永远不缺少故事。当地时间本周一（11月22日），美国联邦调查局（FBI）突击搜查了三家对冲基金。
针对LevelGlobalInvestorsLP（以下“LevelGlobal”）,DiamondbackCapitalManagementLLC（以下“Diamondback”）以及LochCapitalManagementLLC（以下“Loch”）三家对冲基金的调查由美国联邦调查局统一组织，该行动在纽约、康涅狄格和马萨诸塞同时展开，FBI扣押了上述三家对冲基金中的部分文件。
据《华尔街日报》消息，相关搜查由FBI、曼哈顿检察官办公室以及美国证券交易委员会协同进行，而在接下来的几周内，上述机构有可能受到更多的搜查。
FBI发言人理查德?科尔科表示，FBI是在执行法院授权的搜查令，但他拒绝进一步透露调查的细节。此次搜查得到了Diamondback和LevelGlobal两家对冲基金的证实，他们表示其正在积极配合政府。但Loch的律师却对此事不予置评。前联邦检察官，美国证券交易委员会律师JacobFrenkel表示，政府决心运用公权力去获得所需要的信息。
LevelGlobal和Diamondback两家对冲基金的经理人均来自SAC资本咨询对冲基金（“SACCapitalAdvisorshedgefund”），但SAC资本咨询对冲基金并没有受到搜查，该公司也拒绝就此事进行评论。Diamondback发言人表示，该公司目前运行正常，并将继续以投资者最大利益为宗旨来管理资产。LevelGlobal公司的发言人同样表示，公司运转正常，并且将投资者的利益放在首位。
周一的搜查行动使道琼斯指数当日下跌了150个点，而金融股受到的冲击尤其强，高盛的股票在当天下跌了3.4%。据悉，联邦机构正在调查投资银行家、律师、对冲基金和共同基金交易员和分析师，针对上述人员的诉讼可能会在年底之前提出。
分析指出，最近以来美国政府一系列的调查行动表明，执法机构对于内幕交易的打击力度正在升级。通常来说，对于内幕交易的指控，执法机关通常需要证明存在欺诈的故意，而这对定罪来说构成了极大的障碍。
在美国法上，由于内幕交易没有被成文法定义，因此其定义一直比较模糊，合法与非法的界定在过去几十年来一直靠判例法。相关法律专家指出，关于内幕交易指控的一直以来比较困难。执法机关正在试图将目前一些典型的市场行为也认定为不合法，这些行为包括对冲基金通过各种途径竞相争夺信息情报。
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