| 来源： |
第一财经日报 |
发布时间： |
2010年08月10日 08:12 |
作者： |
严婷 |
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潜在的高额奖金也可能导致一些心怀不满的公司员工作出不实举报，从而浪费雇主和监管部门的资源
俗话说，“家贼难防！”――美国上市公司和华尔街的银行可要小心了。由于刚成为法律的美国金融监管法案对勇于揭发不法交易行为进行奖励，美国证券交易委员会(SEC)和一些律所预计，受巨额奖金吸引，华尔街“告密者”或将迅速激增。
然而一些金融机构和企业代理律师却担心，这一激励机制也可能催生“恶性举报”，导致企业资源浪费。
巨额奖金吸引“告密者”
据《金融时报》援引美国律所当地律师称，多德-弗兰克(Dodd-Frank)法案中存在“举报激励”：“告密者”可能拿到数百亿美元的奖励。而这可能导致针对美国上市公司和华尔街银行的诉讼激增。
有关奖励证券欺诈行为举报者的新激励措施，是上月已成为法律的全面金融改革法案的一部分。
提供原始信息并最终促成SEC成功执法行动的“告密者”，将可获得包括相关监管诉讼或股东诉讼总额超过100万美元以上罚金的10%至30%作为奖励――这意味着，每一位成功告密的人，将至少获得10万到30万美元。
而随着诉讼和解费的不断增加，这一奖金甚至可能高达数千万美元！
恶性举报成潜在风险
SEC官员斯蒂芬?科恩表示：“从奖励额度可以看出，我们希望获取高质量举报者――公司、券商或其他受监管公司的内部人士。我们期盼这些奖励机制会引起巨大反应。”
科恩相信，SEC完全有能力处理预计或将激增的新诉讼。
然而，金融业机构和企业代理律师警告称，潜在的高额奖金也可能导致一些心怀不满的公司员工作q出不实举报，从而浪费雇主和监管部门的资源。
金融市场协会的一位成员表示：“我们唯一顾虑的是，这一机制是否会鼓励恶性举报――人们捏造事实来制造麻烦。最后公司会得到‘清白’，但其中的调查和纠纷会占用大量时间和资源。因此这一新规仍需要仔细监督。”
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