| 来源： |
第一财经日报 |
发布时间： |
2010年08月06日 07:48 |
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据海外媒体近日报道，华尔街著名投行高盛集团最快将在本月剥离自营交易业务，以遵守刚刚通过的金融监管法案。
按照美国总统奥巴马上月签署的金融监管法案，投资银行将被禁止进行自营交易，且投资私募股权和对冲基金的资金不得超过一级资本的3%。这一原则被称为沃克尔原则，是因倡导人美联储前主席保罗?沃克尔而得名。
据美国全国广播公司有线电视台（CNBC）当天报道，根据高盛此前提交的数据，至第一季度末，该集团投资私募和对冲基金的资金达155亿美元，并且还承诺投资121亿美元。而高盛目前一级资本为685亿美元，按照新规定，高盛可以投入私募和对冲基金的资金不得超过21亿美元。
次贷危机爆发前，高盛等投资银行的业务重心纷纷从传统的经纪和投行业务转向自营交易。以高盛为例，1997年集团的投行业务和自营业务的利润旗鼓相当，而到了2006年自营交易和直接投资利润已占到集团总利润的68%。因自营交易主要是用自有资本进行投资，会将风险直接带到企业的资产负债表上，因而触发风险的概率更高，被认为是触发次贷危机的一个重要原因。
至于剥离自营业务对高盛未来盈利会造成多大影响，目前市场人士看法不一。高盛首席财务官戴维?维尼亚数周前曾表示，新法案的影响还无法预期。不过4日纽约股市上，高盛股票全天上涨2.1%。
除高盛之外，华尔街众多银行都将开始剥离自营业务。据美国全国广播公司有线电视台报道，摩根士丹利也计划在未来三个月内剥离旗下的对冲基金。花旗集团在上个月也宣布，将出售旗下私募股权投资分支。美国最大银行美国银行也表示，将剥离旗下19亿美元的私募股权投资。（新华社）
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