英国《金融时报》获悉，英国金融监管机构向瑞士金融集团瑞银(UBS)征收接近纪录的高额罚款，是一项针对印度私人银行账户往日管理情况调查的一部分，包括两个涉及印度商业大亨安尼尔·安巴尼(Anil Ambani)的账户。

　　与印度相关的交易活动——上周瑞银为此被处以800万英镑的罚款——引发了印度政府调查这些银行账户可能存在的不当使用，与此同时，英国金融服务管理局(FSA)正在调查瑞银前雇员的行为。

　　这是英国金管局对银行开出的历来第三大罚单。罪名是瑞银高级雇员从客户账户挪用资金，在外汇和大宗商品市场进行投机。

　　印度政府中央执法局(Enforcement Directorate)在调查其所谓的“未具名方”滥用安巴尼旗下信实自然资源(Reliance Natural Resources)和信实能源(Reliance Energy)瑞银伦敦账户的行为，是否违反了外汇交易法规。

　　执法局正在调查的指控是，上述账户被透支的资金，通过一群印度和比利时钻石商的账户，转移至瑞银在毛里求斯设立的一个基金，从那里又通过离岸衍生品投资于印度股市。

　　没有迹象表明安巴尼或是信实有任何不法行为。

　　母公司信实集团(Reliance ADA)表示，其瑞银伦敦账户的维系“完全符合所有适用法律，法规和监管规定的要求”。

　　英国《金融时报》迈克尔·皮尔(Michael Peel)、梅根·墨菲(Megan Murphy)、布鲁克·马斯特斯(Brooke Masters)伦敦、李若瑟(Joe Leahy)孟买报道

　　译者/管婧