| 来源： |
北京商报 |
发布时间： |
2009年08月07日 10:14 |
作者： |
崔吕萍;焦剑 |
| |
近期市场风传某上市券商一金牌分析师在公司遭到监管层的突击调查，调查原因为其参与组建的私募基金因巨额亏损而被客户投诉。昨日，传闻中的被查分析师被确定是海通证券机械行业首席分析师叶志刚。一段时间以来，有数家券商的分析师涉嫌代客理财被查，涉及公司不乏有实力的券商，某家券商不止一名分析师被调查。有统计显示，至少有一半以上的明星分析师在从事代客理财工作或理财指导。
代客理财巨亏遭客户投诉
分析师代客理财成“潜规则”证券经纪人为何热衷代客理财
据了解，叶志刚遭监管层调查的原因是他参与组建的私募基金因为巨额亏损遭客户投诉，监管层在收到相关客户投诉后，日前正式立案调查。叶志刚，工学博士，上市券商海通证券机械行业首席分析师，在2006－2007年，曾连续两年带领其所处研究所机械小组入选《新财富》最佳分析师评比机械行业前三名；2008年1月获得某知名财经媒体主办的“21世纪金牌分析师”机械行业第二名。在去年“第六届新财富最佳分析师评选”中，名列机械行业最佳分析师前五名。
分析人士表示，有关叶志刚的一切消息还是要等到监管部门的调查结果公布之后才能确认。去年年底时，某老牌研究所的一位上榜分析师因报告引发股价上涨而遭调查，还传其出国避祸，但最后该分析师并没有受到处罚，目前依然在正常工作。
另有券商人士透露，南方某券商研究所负责人在2008年也曾被传出涉嫌代客理财，最终辞职投身私募。
分析师代客理财成“潜规则”
业内人士表示，券商分析师代客理财的情况与基金经理建“老鼠仓”一样在市场潜行。有统计显示，至少有一半以上的明星分析师在从事代客理财工作或理财指导，只是规模有大小之分。有的分析师专业投资能力不错、交际能力也强，往往会与人一起组建私募基金，并担任研究总监或者投资总监的职务；弱一些的分析师会帮助私人客户代客理财或者提供投资建议。在不少证券公司中，营业部客户经理和明星分析师或者资产管理部投资经理一起，共同组建了一条完善的代客理财利益链条。
“分析师天天研究资本市场、研究上市公司，唾手可得的利益，有多少人能抵制住诱惑？”业内人士这样反问记者。
毫无疑问的是，目前监管层正在对包括证券从业人员代客理财在内的行为加大检查。
7月末，中国证监会行政处罚委员会和上海、深圳证券交易所纪律处分委员会召开首次联席会议，会议就广受关注的短线操纵行为进行了研讨，对如何监管、认定和处罚虚假申报撤单操纵、开盘或尾盘价格操纵以及利用“黑嘴”操纵等新型市场操纵行为提出了建议。中国证监会副主席姚刚指出，联席会议要加强协调配合，努力形成对违法违规行为多层次的打击态势。
|
| |
|
| |
|
| |
|
|
|
|
|
