全景网6月13日讯  全国中小企业股份转让系统周一公布了《2016年5月主办券商执业质量评价结果》。尽管全国股转公司5月记录的券商负面行为仅有459条，较上月大幅下降37%，但评价点值在80以下的券商却呈现扩容态势。

    本月共有95家主办券商参与评价，其中中信证券（山东）并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，实际列示93家主办券商评价结果。其中，38家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比40.86%，与4月的40.66%基本持平；28家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比30.11%，环比下降逾8个百分点（4月38.46%）；17家主办券商评价点值在70（含）-80点，占比18.28%，较4月的13.19%上升逾5个百分点；10家主办券商评价点值在70以下，占比10.75%，也较4月7.69%的水平明显上升。

    5月评价点值排名前五的主办券商为上海证券、银河证券（并列第一）、财富证券、第一创业（并列第三）、九州证券（并列第三）、世纪证券（并列第三）。

    本月全国股转公司共记录负面行为459条，涉及77家主办券商。其中，推荐挂牌类60条，占比13.07%；推荐后督导类199条，占比43.36%；交易管理类88条，占比19.17%；综合管理类112条，占比24.40%。

    具体而言，在推荐挂牌类别中，通过BPM报送申请挂牌材料被全国股转公司受理窗口驳回的情况大幅减少，仅有24条，而上月此项数据高达325条。推荐后督导类别中，股票发行备案申请收到全国股转公司的反馈问题清单和挂牌公司临时公告进行更正的情况也分别从4月的155条和45条降至91条和31条。

    不过交易管理类别中的负面行为显著增加，在转让日的9:30未对做市股票发布买卖双向报价以及前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的，未在5分钟内重新报价的两类行为数量分别从4月的5次和9次，大幅增长至5月的37次和44次。此外，综合管理类别中，5月业务申请材料未按照《股票转让方式确定及变更指引（试行）》中的附件模板出具和业务申请材料或备案材料中的关键要素缺失或存在明显错误，挂牌公司名称、证券账户号、交易单元号、股份数量等负面行为也显著增加，分别达到16次和86次，而4月这两项行为的记录条数分别仅为2次和40次。

    负面行为记录数在5条（含）以下的主办券商48家，合计占总记录数的30.07%（4月10.99%）；负面行为记录在5-20条（含）之间的主办券商26家，合计占总记录数的52.72%（4月66.35%）；20条以上的主办券商3家，合计占总记录数的17.21%（4月22.66%）。

    从统计结果看，推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为大通证券；挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为五矿证券；交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为宏信证券；综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为开源证券。

    综合4-5月的评价结果，累计计值排序前五位的分别是东北证券、中泰证券、银河证券（并列第三）、华鑫证券（并列第三）、德邦证券（并列第三）和中信建投（并列第三）。

    全国股转系统主办券商执业质量月度评价结果主要体现主办券商执业质量变化的动态情况，是全国股转公司实施动态监管的需要。各主办券商需重点关注负面行为记录的主要记录事项和情形，加强合规风险管理，及时采取措施提高执业质量，切实落实执业质量评价工作对提升执业质量的推动作用。 （全景网）