| 来源： |
上海金融报 |
发布时间： |
2011年03月22日 11:22 |
作者： |
李茜 |
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本报讯
3月18日，中国金融期货交易所发布《自律管理工作报告》（简称《报告》），总结了中金所成立以来特别是股指期货上市以来自律管理的主要工作。这是中金所首次向市场发布自律管理工作报告，也是“周岁”在即的股指期货首份自律管理工作“年检”。
2010年，股指期货的上市是我国资本市场的一项创新，是一个新市场，作为一家新交易所，中金所把自律管理作为全所最重要的工作之一，牢牢守住不发生系统性风险的底线，扎实做好市场一线监管工作，实践强势监管，切实维护“三公”原则。
《报告》从五个方面总结了中金所成立以来特别是股指期货上市以来自律管理的主要工作：完善业务制度规则，加大监管资源投入，深化自律监管基础；严格落实投资者适当性制度，保护投资者合法权益；做好实时监控监测，及时制止异常交易行为，及时查处违规行为；建立跨市场监管协作机制，防范跨市场风险隐患；深入开展投资者教育，强化风险防范意识，树立正确的投资理念。
在四年精心筹备的基础上，经过一年的努力实践，中金所自律管理工作取得显著效果，股指期货市场总体运行平稳，市场交易较为活跃，期现货价格联动性较好，市场功能得到初步发挥。
《报告》指出，总体上股指期货市场还处于运行的初级阶段，中金所将抓住期货市场由量的积累到质的提升转变的关键时期，夯实基础，严格监管，不断巩固自律监管效果，提高自律监管水平，守住不发生系统性风险的底线，全力维护市场“三公”原则，保护投资者合法权益，实现股指期货市场持续健康稳定运行，更好地服务国民经济发展。
中金所有关负责人表示，自律管理工作报告是中金所提高自律管理透明度、促进自律管理规范化、加强自律监管有效性的重要措施，是中金所打造一个健康规范、高效透明、积极创新、技术先进的金融期货交易所的具体展现。从2011年起，中金所将每年发布自律管理工作报告，作为传递监管信息、传达监管政策、传播监管理念的一项自律管理基础性工作。
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