中金所强化实际控制关系账户监管::全景期货频道

中金所强化实际控制关系账户监管

来源：

成都商报

发布时间：

2011年03月16日 08:25

作者：

　　中国金融期货交易所近日发布实施《中国金融期货交易所实际控制关系账户报备指引（试行）》（以下简称《报备指引》）。对股指期货市场实际控制关系账户的界定标准、报备流程及监管措施作出了规定。

　　《报备指引》明确了实际控制的定义，即行为人（包括个人、单位）对他人（包括个人、单位）期货账户具有管理、使用、收益或者处分等权限，从而对他人交易决策拥有决定权的行为或者事实。

　　在此基础上，根据实质重于形式的原则，《报备指引》从代理、投资、亲属、交叉任职、协议等关系角度，对实际控制关系进行了界定，列举了行为人对他人期货账户交易具有实际控制关系的八种情形。

　　《报备指引》明确了客户的实际控制关系账户报备义务，对新老客户的实际控制关系账户报备、客户实际控制关系变更的报备等情形进行了有针对性的规定，并明确了未报备责任及监管措施。

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