| 来源： |
证券日报 |
发布时间： |
2009年09月01日 07:26 |
作者： |
侯捷宁 |
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□ 本报记者 侯捷宁
经过半个月的征求意见，8月31日，中国证监会正式发布《期货市场客户开户管理规定》，并自9月1日起施行。规定明确，中国期货保证金监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。
规定要求，客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵循实名制要求，同时，期货公司应当对客户进行以下实名制审核：对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户；确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。
据了解，在征求意见期间，证监会召集了3个证监局、4家期货交易所、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和8家试点期货公司举行了统一开户实施推广及首批上线工作会议，对规定进行了深入讨论，充分听取各方意见和建议。监控中心就统一开户业务操作指引进行了详细讲解和培训，并现场答疑。
据证监会有关部门负责人介绍，在收到的29条意见中，涉及规定的意见共13条，主要集中在三个方面：一是人为客户身份证反面包含有效期限，建议对身份证反面也进行扫描；二是人为规定第四十一条所提“交易会员”的表述不够准确，建议改为“非结算会员”；三是反映规定要求个人客户开户的有效身份证明文件为中国居民身份证，限制了香港、澳门等地区具有中国公民身份但眉宇中国居民身份证的客户参与境内期货交易。
针对上面的意见，该负责人表示，证监会对第一项建议和第二项建议进行了采纳，对于第三项建议，证监会认为，《期货交易管理条例》及证监会颁布的《期货公司管理办法》等配套规章、规范性文件调整的均是境内单位、个人的期货交易行为。香港、澳门等地居民参与境内期货交易，受到境内期货市场对外开放政策和进程影响，目前境内期货市场尚未对境外单位、个人开放。综合考虑后，暂维持现有对个人客户开放的有效身份证明文件为中国居民身份证的要求。
上述负责人介绍说，统一开户工作将按照申请一批，实施一批的原则推进，期货公司在接受新客户开户时，按照管理规定的要求统一通过监控中心开户系统为客户开户并申请交易编码，未上线的期货公司仍按照现行的原则通过期货交易所开户系统为客户申请交易编码，历史存量的客户资料登记和编码在全国统一开户后集中进行。
据悉，证监会还收到一些关于统一开户系统上线时间安排、期货公司系统调试、期货交易所和监控中心相关信息反馈时限以及老客户资料清理等实施统一开户的具体操作方面的意见和建议。对于实施统一开户具体操作方面的意见和建议，证监会已转交监控中心在制定操作指引时一并考虑。
此外，针对目前市场关心的股指期货的进展情况，该负责人表示，股指期货一直在积极准备中，目前没有具体时间表。
业内人士认为，期货市场统一开户规定的出台十分必要，是充分分析现阶段我国期货市场的实际情况而做出的制度安排。这一制度安排既有利于提高期货市场开户环节的运行效率，节约社会成本，又有利于促进期货市场严格落实名制和市场准入制度，从源头上规范市场秩序，同时还有利于期货市场客户资料的集中统一管理，从而为分析市场交易行为、监测监控市场风险和防范市场操纵奠定更好的基础。
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