深陷四重门宝盈基金遭遇“多事之秋”

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基金公告

　作为中国基金公司中的“老十家”，在基金业发生翻天覆地的近几年里，宝盈基金没能抓住大好时机壮大发展，资产管理规模被众多“后生”基金远远超越，甚至至今还在生死线上挣扎。时值暖春季节，对宝盈基金而言却是多事之秋，“离职门”、“换将门”、“分红门”甚至质疑已久的“业绩门”事件让宝盈基金备受争议。
去年宝盈基金业绩的垫底仍让基民耿耿于怀，今年2月份落幕，据《金融投资报》报道，宝盈泛沿海延续着首月的尴尬以-12.64%的收益率继续垫底。从整体表现来看，旗下多数股票类主动管理型基金今年以来业绩均较为靠后，颓势依旧。总经理陆金海自2006年5月接管宝盈基金以来，非但没能让公司改头换面，相反，旗下基金业绩持续滑落。被数次要求“下台”的陆金海，在近日再被证监会要求离职。此外，宝盈基金的频繁“换将”也使得基金难有表现。最近，宝盈基金旗下宝盈资源优选陷入了“分红门”事件，据悉，该基金的系统默认方式出现了错误，有近4000名持有者的分红款被“强迫”红利再投资。

　　宝盈基金公司情况： 公司于2001年5月18日成立。公司总部设在深圳，股东为中国对外经济贸易信托投资公司、联合证券有限责任公司、重庆国际信托投资公司、天津信托投资公司和山东省国际信托投资公司，主要业务是发起设立基金和基金管理。2004年经股东会审议通过，公司股东变更为：衡平信托投资有限责任公司49％、成都工业投资经营有限责任公司26％、中国对外经济贸易信托投资有限公司25％。[详细]

宝盈基金之总经理“被离职门”

强调“绝对收益”未能起死回生

　陆金海入主宝盈基金后，大刀阔斧进行改革和创新，并极具特色地提出要为投资者追求“长期、稳定、一致的绝对收益”。“绝对收益”，这个词常常被用在公募基金公司的专户理财业务或是私募基金，与公募基金业务强调的“相对收益”是两个相差极大的概念，而这个投资理念目前宝盈基金还在坚持。四年行将过去，该理念并没有为持有人带来好收益。
陆金海套用了“绝对收益”这个概念，却忽略了公募基金业务是追求“相对收益”这一大背景。他注定用不好这个概念，所以给投资者和股东的成绩单也很难及格。查看宝盈基金近两年来业绩持续滑落的轨迹，可以从中看出其投资理念在公募中的失效。[详细]

证监会逼宫宝盈基金总经理陆金海身陷"离职门"

　 2月4日，深圳证监会召集宝盈基金三家股东、以及宝盈基金董事长李建生进行监管谈话，要求总经理陆金海离职。调查了解，这并非陆金海第一次面临逼宫境地，而是第四次。早在2009年，深圳证监局就已两次找到李建生，希望陆金海卸任。相比前两次，证监局今年2月的动作更大、更猛；还有一次是在去年，宝盈基金其他股东上书大股东，要求让陆金海离职，但均未果。外界普遍认为，陆金海对基金经理投资干涉较多、宝盈基金业绩持续滑落甚至多个产品在同类中垫底也是事情爆发的导火索。[详细]

离职基金经理评价陆金海：

《投资者报》记者在调查中发现，离职的基金经理多将矛头指向现任总经理陆金海。他们的指责口径基本一致:陆金海干预基金经理操作.其内容大致是陆金海极其喜欢干预他们的操作，包括具体到一只股票的加仓减仓。
“一旦基金经理抵触，他可能就以投策会的形式，对我们作出要求。”一位不愿透露姓名的基金经理暗示，他们担心这种操作未来会引发自己触及基金投资的合规风险，这也是他选择离职的原因之一。“这两年有关基金经理老鼠仓的事件频繁爆出，我们不希望受此拖累。”

陆金海：董事，总经理，1970年生，中共党员，厦门大学金融专业经济学博士。1999年9月至2001年10月，在清华大学经济管理学院会计系开展博士后研究工作。2001年10月起就职于南方基金管理公司，历任金融工程部总监、信息技术部总监、投资策略与风险控制部总监。2006年4月起任宝盈基金管理有限公司总经理。

宝盈基金之基金经理“换将门”

基金经理大规模频繁变动

　根据《投资者报》的综合统计，从陆金海2006年4月底就开始进宝盈截至2010年2月25日，近4年间，宝盈鸿利基金、鸿阳基金均换了4任基金经理；泛沿海和策略基金各换了3任；核心优势基金虽然成立仅11个月，也换了3任；债券基金成立一年半和资源优选基金一样，都是换了两任。现在没有换过基金经理的仅有2009年8月才成立的货币基金及今年2月才成立的指数基金――宝盈中证100。
　截至目前，宝盈基金旗下9只基金中，除陈茂仁于2007年11月26日开始管理基金鸿阳，历史最为“悠久”外，其余基金经理几乎都在2009年才开始“上任”，最短的当属高峰，2月12日出任基金经理，履职不足半月。

宝盈基金之基金产品“业绩门”

1月基金排名大变脸惟宝盈泛沿海仍垫底

　 2009年年末业绩排名中，宝盈基金公司基金经理陆万山掌管的混合型基金――宝盈鸿利的收益率仅为9.37%，排在偏股型基金末位。今年1月，宝盈泛沿海增长又以12.83%的跌幅排名垫底。虽然在2009年12月26日，宝盈泛沿海增长基金增聘了一位新基金经理――夏和平，但这并未让该基金的名次获得提升。 [全文]

宝盈系基金产品业绩表
基金简称	单位净值（元）	今年以来总回报率（%）	最近一周总回报率（%）	最近一月总回报率（%）	最近三月总回报率（%）	最近六月总回报率（%）	最近一年总回报率（%）	设立以来总回报率（%）
宝盈泛沿海增长股票	0.5687	-12.64	-1.11	-1.03	-9.07	-9.67	4.77	128.22
宝盈策略增长股票	1.0345	-8.64	0.63	0.14	-5.13	-0.89	33.22	36.15
宝盈资源优选股票	1.0131	-8.15	1.86	1.18	-4.42	4.30	38.98	17.06
宝盈核心优势混合	0.9980	-0.21	4.21	6.10	1.69	8.95	-	20.24
宝盈鸿利收益混合	0.5629	-2.78	1.02	1.15	1.10	-4.53	-0.76	158.52
宝盈增强收益债券-A/B	1.1641	1.74	0.97	1.66	2.74	7.35	11.08	20.34
宝盈增强收益债券-C	1.1578	1.68	0.96	1.62	2.65	7.15	10.65	14.90
宝盈货币-B	1.0000	0.16	0.04	0.11	0.29	0.62	-	0.68
宝盈货币-A	1.0000	0.12	0.03	0.09	0.23	0.49	-	0.54
宝盈鸿阳封闭	0.8195	-5.19	1.27	-1.97	-6.09	3.60	18.00	126.34

计算截止日期：2010-02-26
数据来源： Morningstar 晨星

宝盈基金之宝盈资源“分红门”

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宝盈基金陷“分红门”持有人被“红利再投资”

　宝盈资源优选部分持有人默认分红方式进行调整公告

宝盈基金持有人“被”选择性分红

　　处于人事变动传闻中的宝盈基金又一次被外界关注。此前，宝盈资源优选股票型证券投资基金已经公告称将在2010年3月3日对部分持有人的分红方式进行调整。调整后，原来被系统默认的红利转投资的分红方式将被更改为现金分红。宝盈基金的高管表示，这将意味着受损的持有人将得到补偿。[全文]

“分红门”事件波及近4000个账户

　　此次“分红门”事件中，持有人将蒙受多少损失呢？根据市场人士计算，以一个投资者持有1000份基金计算，1月18日、19日是该基金的权益登记日和红利分配日，这两日净值分别为1.0934元、1.0957元，到2月25日，净值为1.0161元，按现金分红计算，其资产总值为1186.1元；由于净值出现下跌，按红利再投资计算，其资产总值只有1173.7元，缩水了12.4元。
此前宝盈公司内部人士的说法是，有近4000个账户被 “红利再投资”，平均每个账户资产在3000元左右。若按此说法，涉及资产近1200万元，分红款近200万元。 [全文]

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