| 来源： |
财新网 |
发布时间： |
2010年03月02日 09:39 |
作者： |
张冰 |
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【财新网】（记者 张冰 1日发自北京）处于人事变动传闻中的宝盈基金又一次被外界关注。此前，宝盈资源优选股票型证券投资基金已经公告称将在2010年3月3日对部分持有人的分红方式进行调整。调整后，原来被系统默认的红利转投资的分红方式将被更改为现金分红。宝盈基金的高管表示，这将意味着受损的持有人将得到补偿。
宝盈基金的副总经理胡东良表示，当初系统设计的时候考虑不周，没有考虑到一些变化，现在公司将对选择现金分红的投资者由于这段时间净值下跌造成的损失部分进行补偿。
发生乌龙事件的宝盈资源优选股票型证券投资基金原本是一款封闭式基金，由封闭式基金基金鸿飞封转开而来。2008年4月15日，宝盈资源优选股票型证券投资基金合同正式生效。
按照该基金的公告，基金公司以2009年12月31日为收益分配基准日，向基金份额持有人按每10份基金份额派发红利1.7元，2010年1月18日为权益登记日、除息日，1月19日为正式红利发放日。投资者可以选择现金分红，也可以选择红利转投资。
问题则出在分红方式上，根据《证券投资基金运作管理办法》，若持有人未指定分红方式，则默认收益分配方式为现金分红。
但是，宝盈资源优选基金由封闭式基金转成开放式基金以后，没有继续和中登公司合作，而是把注册登记业务放在公司自己的TA系统。
德圣基金研究中心总经理江赛春表示，封转开后，可上市交易的一般放在中登公司，而其他的一般的开放基金，基金公司都放在公司自己内部。
基金公司这样做，主要考虑可以掌握客户信息，而且比较中登系统，自己掌握会灵活些。
“现在的基金公司一般都放在公司内部，当然也有风险，包括系统不完善等等。”江赛春表示。
事实证明，宝盈基金正是由于用这样的系统统计，造成了本该系统默认为现金分红，但是宝盈基金的系统将其默认为红利转投资。
宝盈基金的负责人表示，分红不是一个常规业务，这是开发系统的时候安排不够周到造成的。
“但是我们会改正差错，补偿持有人在这段时间股市下跌受到的损失。”该负责人表示，如果持有人愿意用红利再投资这种分红方式，持有人应该去销售机构等做变更。如果不去变更，基金公司就自动改成现金分红。这段时间里面，因为基金净值下跌造成的损失，公司将给予补偿。
按照宝盈资源的公告，1月19日是红利发放日，3月3日是调整日。这意味着，在这个时间段内，对于“被红利转投资”的基金持有人，手中的基金净值与当初应得的现金之间发生亏损，基金公司应予补偿。
根据宝盈资源的公告，1月19日累计净值为1.3767元，而2月26日累计净值为1.2869元，基金确有亏损。
近段时间，宝盈基金的总经理陆金海一直被外界传闻受到股东和监管层等方面的压力，将被迫离职，但是公司内部人士表示，无法确定此消息。
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