明星基金经理获刑三年

    【深圳商报讯】（记者李玲）备受业内关注的明星基金经理郑拓“老鼠仓”一案，日前在上海一中院作出一审宣判。判决被告人郑拓犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑三年，并处罚金600万元，其前妻、前妻妹妹也一并获刑。郑拓案件非法获利1400余万元，这一纪录让郑拓成为公募基金史上最大一只“硕鼠”。 
　　上海一中院信息显示，除郑拓获罪外，同案被告人夏伟红（系郑拓前妻）犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币600万元；同案被告人夏伟玲（系夏伟红妹妹）犯利用未公开信息交易罪，判处拘役六个月，缓刑六个月，并处罚金人民币50万元，违法所得予以追缴。 
　　资料显示，郑拓2007年3月至2009年7月期间担任交银施罗德交银稳健基金经理，在交银施罗德的两年多时间中，郑拓的投资业绩大放异彩，管理的交银稳健基金在其接手后，从百位以后直冲前三，曾被称为“熊市十大王牌基金经理”。2009年10月，郑拓走了一条和其他明星私募基金经理较为类似的路，公奔私，创立上海好望角股权投资管理公司。其公司于2010年10月首次遭到证监会调查，2012年4月被公安机关立案调查，郑拓等3人被上海市公安局刑事拘留，同年5月经检察院批准被执行逮捕。 
　　一审法院审理认为，被告人郑拓身为基金管理公司的从业人员，利用因职务便利获取的基金投资信息这一未公开信息，违反规定，由其本人或者安排被告人夏伟红、夏伟玲共同从事与该信息相关的证券交易活动，情节严重，其行为均已构成利用未公开信息交易罪。其中被告人郑拓、夏伟红利用未公开信息交易金额4638万余元，获利金额1242万余元；夏伟玲参与利用未公开信息交易金额522万余元，获利金额122万余元。被告人郑拓在共同犯罪中起主要作用，系主犯；夏伟红、夏伟玲在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当从轻、减轻或者免除处罚。被告人郑拓、夏伟红、夏伟玲能如实供述罪行，依法可以从轻处罚；本案追缴退赔情况亦在量刑时予以考虑，各名辩护人的相关辩护意见予以采纳。据此，为维护证券市场的公开、公平、公正秩序，保护广大证券投资者和基金投资者的合法利益，综合三名被告人的犯罪事实、性质、情节及对社会的危害程度，一审法院遂作出上述判决。 
　　对于作案动机，郑拓回顾称，两方面原因促使他实施此类交易：一方面，既然自己投资能力较高，除了给基金赚钱，自己也可以赚一点；另一方面，当时的监管不允许基金经理及家属买卖股票，自己对此规定有抵触情绪。