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国金通用沪深300指数分级基金份额发售公告
来源:证券时报 发布时间:2013年06月26日 05:05 作者:

  [重要提示]

  1、国金通用沪深300指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已获中国证监会证监许可【2013】694号文核准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。

  2、本基金是契约型开放式股票型证券投资基金。

  3、基金份额分离

  本基金合同生效后,投资人在募集期通过场内认购的全部国金沪深300份额将按照1∶1的比例自动分离成预期收益与风险不同的两个份额类别,即稳健收益类的国金沪深300A份额和积极收益类的国金沪深300B份额,两类基金份额的基金资产与基础份额对应的基金资产合并运作。

  4、基金份额的上市交易

  基金合同生效后,基金管理人将根据有关规定,向深圳证券交易所申请国金沪深300A份额与国金沪深300B份额上市交易。

  5、本基金的基金管理人为国金通用基金管理有限公司(以下简称“本公司”),注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司,基金托管人为中国光大银行股份有限公司。

  6、本基金自2013年7月1日起至2013年7月19日止在各销售机构的基金销售网点向投资人公开发售,投资人可通过场内认购和场外认购两种方式认购本基金。场内认购通过场内代销机构的销售网点办理,使用深圳证券交易所的交易系统。场外认购通过直销机构和场外代销机构的销售网点办理,不使用深圳证券交易所的交易系统。

  通过场内认购的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中登”)深圳分公司证券登记系统持有人深圳证券账户下,在基金上市交易后,投资人可以在深圳证券交易所上市交易,但在基金封闭期内不得赎回。通过场外认购的基金份额登记在中登基金登记系统持有人基金账户下,在基金封闭期内不得赎回,但在基金上市交易后,可以通过跨系统转托管转至深圳证券交易所上市交易。投资人可通过跨系统转托管业务实现基金份额在两个注册登记系统之间的转换。

  场内代销机构包括具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位。直销机构包括本公司直销中心及网上直销系统,场外代销机构包括中国光大银行股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、华泰证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券(浙江)有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、华创证券有限责任公司、北京展恒基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司。

  7、本基金的募集期限为2013年7月1日至2013年7月19日,场内、场外同时募集。

  8、本基金的发售对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  9、投资人需使用深圳证券交易所证券账户(A股账户或基金账户),通过深圳证券交易所基金销售系统进行认购(称为“场内认购”)。场内认购通过具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位办理。场内认购需遵守深圳证券交易所相关规则。

  投资人需使用中国证券登记结算有限责任公司TA系统基金账户(以下简称“中国结算TA基金账户”),通过基金管理人的直销机构和场外代销机构柜台系统进行认购(称为“场外认购”)。

  (1)已通过场外销售机构办理过中国结算TA基金账户注册或注册确认手续的投资人,可直接办理本基金场外认购业务;

  (2)已有深圳A股账户的投资人,可持有前述账户到基金管理人的直销机构或场外代销机构处申请注册中国结算TA基金账户,再办理本基金场外认购业务;

  (3)尚无深圳A股账户的投资人,可通过场外销售机构直接申请账户注册,中国证券登记结算公司将为其配发深圳基金账户,同时将该账户注册为中国结算TA基金账户。

  对于配发的深圳证券投资基金账户,投资人可持基金管理人或代销机构提供的账户配号凭条,到中国结算深圳分公司的开户代理机构打印深圳基金账户卡。

  (4)已通过直销网点或场外代销机构办理过中国结算TA基金账户注册手续的投资人,拟通过其他场外代销机构或直销网点申报认购本基金的,须用深圳开放式基金账户在新的代销机构或直销网点处办理开放式基金账户注册确认。

  (5)已通过直销网点或代销机构办理过中国结算TA基金账户注册手续的投资人,可在原处直接认购本基金。

  10、有效认购资金在募集期形成的利息,在基金合同生效后折成投资人认购的基金份额,归投资人所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。

  11、投资人可以多次认购本基金份额,已被注册登记机构确认的认购申请不允许撤销。本基金场外认购采用金额认购的方式。投资人通过本公司网上交易系统和代销机构网点的首次单笔认购最低金额为1,000元(含认购费,下同),追加认购的单笔认购最低金额为1,000元。各代销机构可根据自己的情况调整首次最低认购金额和最低追加认购金额限制。直销机构每个基金账户首次认购金额不得低于10,000元,单笔追加认购最低金额为1,000元。本基金场内认购采用份额认购的方式。在具有基金销售资格的深圳证券交易所会员单位的单笔最低认购份额为50,000份。认购期间单个投资人的累计认购规模没有限制。

  12、销售机构(指本公司的直销中心、网上直销和代销机构的代销网点)对申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销售机构确实收到认购申请。申请的成功确认应以基金注册登记机构的确认登记为准。投资人可以在基金合同生效后到各销售网点查询成交确认情况。

  13、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明,投资人欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在2013年6月26日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和《证券时报》上的《国金通用沪深300指数分级证券投资基金招募说明书》、基金合同摘要。本基金的基金合同、招募说明书、托管协议及本公告将于2013年6月26日在本公司网站(http://www.gfund.com) 发布。

  14、本基金通过本公司直销机构和各代销机构的网点为投资人办理基金认购等业务。各销售机构的业务办理网点、办理日期和时间等事项详见各销售机构的具体规定。

  15、在募集期间,除本公告所列的销售城市外,各代销机构可能适时增加部分基金销售城市。具体城市名单、联系方式及相关认购事宜,请留意近期本公司公告,或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询;本公司在募集期内还可能增加新的代销机构,投资人可留意相关公告信息或拨打本公司客户服务电话进行查询。

  16、对未开设销售网点的地区的投资人,请拨打本公司的客户服务电话(4000-2000-18)咨询购买事宜。

  17、本基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。

  18、风险提示

  证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式,即通过向社会公开发行基金份额筹集资金、由基金托管人托管,基金管理人统一管理和运用资金,从事股票、债券等金融工具投资,并将投资收益按基金投资人的投资比例进行分配的一种间接投资方式。

  证券投资基金不同于银行储蓄,除保本基金外,基金虽然进行适度的资产配置,但资产配置并不能完全抵御市场整体下跌的风险,基金净值仍会随证券市场行情而上下波动。因此,基金投资人有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。

  基金管理人提示基金投资人充分了解基金投资的风险和收益特征,根据自身的风险承受能力,选择适合自己的基金产品。建议基金投资人在选择本基金之前,通过正规的途径,如:国金通用基金客户服务热线(4000-2000-18),国金通用基金公司网站(www.gfund.com)或者通过其他代销渠道,对本基金进行充分、详细的了解。在对自己的资金状况、投资期限、收益预期和风险承受能力做出客观合理的评估后作出是否投资的决定。投资人应确保在投资本基金后,即使出现短期的亏损也不会给自己的正常生活带来很大的影响。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险。基金投资中的风险包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险;个别证券特有的非系统性风险;由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险;基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险(如指数化投资风险、投资替代风险、跟踪偏离风险、杠杆机制风险、折/溢价交易风险、份额配对转换业务及基金份额折算等业务办理过程中的特有风险)等等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个开放日国金沪深300份额的净赎回申请超过前一开放日全部基金份额(包括国金沪深300份额、国金沪深300A份额和国金沪深300B)的10%时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部国金沪深300份额。

  本基金为跟踪指数的股票型基金,属证券投资基金中的较高风险、较高收益品种,其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。

  19、本基金场外认购采用金额认购的方式。投资人通过本公司网上交易系统和代销机构网点的首次单笔认购最低金额为1,000元(含认购费,下同),追加认购的单笔认购最低金额为1,000元。各代销机构可根据自己的情况调整首次最低认购金额和最低追加认购金额限制。直销机构每个基金账户首次认购金额不得低于10,000元,单笔追加认购最低金额为1,000元。本基金场内认购采用份额认购的方式。在具有基金销售资格的深圳证券交易所会员单位的单笔最低认购份额为50,000份,超过50,000份的须是1,000份的整数倍,且每笔认购最大不得超过99,999,000份。

  20、基金管理人建议基金投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险,投资人在认购(或申购)本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。

  21、本公司拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。

  一、本次募集基本情况

  1、基金名称:国金通用沪深300指数分级证券投资基金;

  基金代码:167601;

  基金简称:国金沪深300指数分级;

  场内简称:国金300。

  2、基金运作方式:契约型开放式。

  3、基金存续期:不定期。

  4、基金份额面值:基金份额的初始面值为人民币1.00元。

  5、发售对象:本基金的发售对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  6、基金认购费率

  认购费率按认购金额递减。募集期投资人可以多次认购本基金,认购费率按每笔认购申请单独计算。

  本基金认购采用金额认购方式,认购费率如下表:

认购金额(M,含认购费)

认购费率

M<100万元

1.00%

100万元≤M<200万元

0.80%

M≥200万元

按笔收取,1000元/笔

 

  (3)基金募集期结束,以下将被认定为无效认购:

  1)投资人划入资金,但未办理开户手续或开户不成功的;

  2)投资人划入资金,但逾期未办理认购手续的;

  3)投资人划入的认购金额小于其申请的认购金额的;

  4)在募集期截止日17:00之前资金未到本公司指定银行直销账户的;

  5)本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

  (4)投资人认购无效或认购失败的资金将于确认为无效或失败后三个工作日内向投资人指定银行账户划出。如投资人未开户或开户不成功,其认购资金将退回其来款账户。

  (二)国金通用基金管理有限公司网上直销交易系统

  交易系统网址:https://trade.gfund.com

  1、业务办理时间

  基金份额发售日24小时全天认购,工作日15:00后提交的申请按下个工作日交易结算。

  2、开立基金账户

  (1)办理相应的银行支付卡。

  支持本公司旗下基金网上直销的支付渠道有:建行卡、天天盈。

  (2)登录本公司网站开始开户。

  本公司网上交易系统网址:https://trade.gfund.com

  1) 选择证件类型。

  2) 选择银行卡。

  3) 通过银行身份验证或开通基金业务。

  4) 签订网上交易委托服务协议。

  5) 开户成功。

  3、提出认购申请

  (1)进入本公司网上交易系统网站https://trade.gfund.com,登录网上交易。

  (2)选择认购基金。

  (3)通过支付渠道支付认购金额。

  投资人可同时办理开户和认购手续。投资人可于申请日(T日)后的第2个工作日(T+2)起在本公司网站查询认购结果。但此确认是对认购申请的确认,其最终结果要待本基金合同生效后才能够确认,对于本基金的认购不能进行撤单交易。以上网上直销开户与认购程序请以本公司网站最新的说明为准。

  投资人如开户不成功、认购无效或认购失败时认购资金将于确认无效后三个工作日内向投资人账户划出。其认购资金将退回其来款账户。

  (三)中国光大银行

  1、个人投资者的开户与认购程序

  (1)业务办理时间

  1)募集期、集中申购期。开户及认购/申购业务办理时间:基金发售日的9:30-17:00(17:00以后的申请于下一工作日提交);周六、周日及法定节假日正常受理客户申请,该认购申请计入下一发售日。

  2)开放期。开户及申购业务办理时间:基金发售日的9:30-15:00(15:00以后的申请于下一工作日提交。)

  (2)开立光大银行的交易账户

  个人投资者申请开立光大银行的交易账户时应提交下列材料:

  1)事先办妥的光大银行阳光卡;

  2)中华人民共和国公民有效身份证件原件以及复印件,有效身份证明为:身份证、户口簿、中国护照、军人证、武警证、警官证、以及其他法律法规和监管机构批准允许的证明文件;

  3)填妥的光大银行基金账户业务申请书。

  (3)提出认购申请

  个人投资者办理认购/申购申请时需提交以下材料:

  1)本人光大银行阳光卡(存有足够资金);

  2)填妥的光大银行基金交易业务申请书。

  2、机构投资者的开户与认购程序

  (1)业务办理时间

  基金发售日的9:30-17:00。17:00以后的申请于下一工作日提交。

  (2)开立光大银行交易账户、提出集中认购申请

  机构投资者申请开立光大银行的交易账户、提出集中认购申请时,应提交下列材料:

  1)机构客户的有效身份证明文件,包括:企业法人需提供营业执照副本原?@件和加盖公章的复印件,事业法人、社会团体或其他组织需提供民政部门或主管?@部门颁发的注册登记证书原件和加盖公章的复印件;

  2)对公结算银行账户开户的预留印鉴;

  3)法人代表签章的委托授权书;

  4)授权经办人的身份证明文件;

  5)银行开户许可证以及同名的银行回款账户;

  6)填妥相关业务申请表单并加盖预留印鉴。

  (四)其他代销机构

  本基金其他代销机构的认购流程详见各代销机构的业务流程规则。

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