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证券时报 |
发布时间： |
2011年06月14日 05:53 |
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2011年第1期
重 要 提 示
大成沪深３００指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会证监基金字【２００６】２４号文核准募集，基金合同于２００６年４月６日正式生效。
本基金管理人保证本更新的招募说明书摘要的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本更新的招募说明书已经本基金托管人复核。该更新招募说明书摘要所载内容截止日为２０１１年４月６日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１０年１２月３１日（财务数据已经审计）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层
办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层
设立日期：１９９９年４月１２日
注册资本：贰亿元人民币
股权结构：公司股东为中泰信托投资有限公司（持股比例４８％）、中国银河投资管理有限公司（持股比例２５％）、光大证券股份有限公司（持股比例２５％）、广东证券股份有限公司（持股比例２％）四家公司。
法定代表人：张树忠
电话：０７５５－８３１８３３８８
传真：０７５５－８３１９９５８８
联系人：肖冰
大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会，下设十九个部门，分别是股票投资部、数量投资部、社保基金投资部、固定收益部、委托投资部、研究部、交易管理部、金融工程部、信息技术部、客户服务部、市场部、总经理办公室、董事会办公室、人力资源部、计划财务部、行政部、基金运营部、监察稽核部和国际业务部。公司在北京、上海、西安、成都、武汉、福州、沈阳和广州等地设立了八家分公司，并在香港设立了子公司。此外，公司还设立了投资决策委员会、投资风险控制委员会和战略规划委员会等专业委员会。
公司以“责任、回报、专业、进取”为经营理念，坚持“诚实信用、勤勉尽责”的企业精神，致力于开拓基金及证券市场业务，以稳健灵活的投资策略和注重绩优、高成长的投资组合，力求为投资者获得更大投资回报。公司所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。
（二）证券投资基金管理情况
截至２０１１年４月６日，本基金管理人共管理３只封闭式证券投资基金：景宏证券投资基金、景福证券投资基金、大成优选股票型证券投资基金，１只ＥＴＦ及１只ＥＴＦ联接基金：深证成长４０ＥＴＦ及大成深证成长４０ＥＴＦ联接基金，１只创新型基金：大成景丰分级债券型证券投资基金，１只ＱＤＩＩ基金：大成标普５００等权重指数基金及１６只开放式证券投资基金：大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深３００指数证券投资基金、大成财富管理２０２０生命周期证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金（ＬＯＦ）、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成强化收益债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证券投资基金、大成行业轮动股票型证券投资基金、大成中证红利指数证券投资基金、大成核心双动力股票型证券投资基金和大成保本混合型证券投资基金。
（三）主要人员情况
１．公司高级管理人员
董事会：
张树忠先生，董事长，经济学博士。１９８９年７月－１９９３年２月，任中央财经大学财政系讲师；１９９３年２月－１９９７年３月，任华夏证券股份有限公司投资银行总部总经理、研究发展部总经理；１９９７年３月－２００３年７月，任光大证券股份有限公司总裁助理兼北方总部总经理、资产管理总监；２００３年７月－２００４年６月，任光大保德信基金管理公司董事、副总经理；２００４年６月－２００６年１２月，任大通证券股份有限公司副总经理；２００７年１月－２００８年１月，任大通证券股份有限公司总经理；２００８年１月－２００８年４月，任职中国人保资产管理股份有限公司；２００８年４月起任中国人保资产管理股份有限公司副总裁、党委委员；２００８年１１月起同时担任大成基金管理有限公司董事长。
王颢先生，董事总经理，国际工商管理专业博士。２０００年１２月－２００２年９月，任招商证券股份有限公司深圳管理总部副总经理、机构管理部副总经理；２００２年９月加入大成基金管理有限公司，历任助理总经理、副总经理；２００８年１１月起担任大成基金管理有限公司总经理。
刘虹先生，董事，博士，高级经济师。１９８５年７月－１９９８年１１月，任国家计委国土局主任科员、副处长（主持工作）；１９９８年１１月－２０００年９月，任中国农业发展银行资金计划部计划处副处长（主持工作）；２０００年９月－２００４年９月，任中国人寿保险（集团）公司战略规划部战略研究与规划处处长；２００４年９月－２００６年２月，任中国人寿保险（集团）公司战略规划部副总经理；２００６年２月－２００７年６月，任中国人寿保险股份有限公司发展改革部总经理；２００７年６月－２００７年８月，任中国人民保险集团公司高级专家；２００７年８月至今，任人保投资控股有限公司总裁、党委书记；２００９年１１月起，兼任中国华闻投资控股有限公司总裁、党委书记。
杨赤忠先生，董事，大学本科。历任深圳蓝天基金管理公司投资与研究部经理；长盛基金管理有限公司研究部副总监、基金经理；大成基金管理有限公司研究总监；光大证券证券投资部总经理。现任光大证券助理总裁。
孙学林先生，董事，博士研究生在读，中国注册会计师，注册资产评估师。１９９７年５月－２０００年４月，任职于中国长城信托投资公司；２０００年４月－２００７年２月，任职于中国银河证券有限公司审计与合规管理部；现任中国银河投资管理有限公司资产管理部总经理。
蔺春林先生，独立董事，大学本科。１９７０－１９７１年，解放军信阳坦克师锻炼；１９７１－１９８７年，任兵器部５１０７、５１３７厂生产会计员、财务处长；１９８７年－１９９８年，任湖北省财政厅中央企业处副处长、财政部驻湖北省专员助理；１９９８年－２００５年，任财政部驻江西专员办专员助理、副专员、专员、党组书记；２００５年８月，任中央纪委、中组部金融巡视组局长；２００７年１月退休。
于绪刚先生，独立董事，法学博士，环太平洋律师协会会员、全国律协金融证券委员会委员、华中科技大学兼职教授及研究生导师、北京工商大学客座教授、华北电力大学客座教授。１９９０年－１９９５年，任河北省保定市中级人民法院助理审判员；１９９５年－１９９８年，北京大学法学硕士学习；１９９９年，香港大学法律学院访问学者、香港法律教育信托基金访问学者；１９９９年－２００１年，北京大学法学博士学习；２００１年起任大成律师事务所律师、高级合伙人、管委会委员。
万曾炜先生，独立董事，经济学博士，研究员，曾任上海市政府发展研究中心处长，上海市浦东新区综合规划土地局党组书记、局长，浦东新区发展计划局党组书记，上海浦东发展集团和上海浦东投资建设有限公司筹建负责人和法人代表，上海市公积金管理中心党委书记、主任，上海市政府特聘决策咨询专家，现任浦东改革与发展研究院院长。
刘大为先生，独立董事，国家开发银行顾问，高级经济师，享受政府特殊津贴专家。中国人民银行研究生部硕士生指导老师，首都经济贸易大学兼职教授，清华大学中国经济研究中心高级研究员。先后在北京市人民政府研究室（副处长、处长），北京市第一商业局（副局长），中国建设银行信托投资公司（总经理），中国投资银行（行长），国家开发银行（总会计师）工作。
监事会：
胡学光先生，监事长，硕士，高级经济师，广东省高级经济师评审委员会委员。曾在湖北金融高等专科学校任教，广州金融高等专科学校任金融系副主任；１９９２年—２００３年４月，在广东证券股份有限公司先后任“广证基金”、“广证受益”经理、部门总经理、总裁助理、副总裁，兼任中山大学岭南学院兼职教授、中天证券研究院副院长，广东证券博士后科研工作站指导导师；２００３年５月至２００８年８月任大成基金管理有限公司董事长。
宁加岭先生，监事，大学本科。１９８３年２月—１９８７年６月，任财政部人教司副处长、处长；１９８７年６月—１９９４年６月，任财政部行政司副司长、司长；１９９４年６月—１９９９年６月，任财政部德宝实业总公司总经理、法人代表；１９９９年６月起，任职于财政部离退休老干部局。
黄建农先生，监事，大学本科。曾任中国银河证券有限责任公司上海江苏北路营业部总经理，中国银河证券有限责任公司资产管理总部副总经理，总经理，中国银河投资管理公司投资管理部总经理。现任中国银河投资管理公司上海投资部董事总经理。
其他高级管理人员：
刘彩晖女士，副总经理，管理学硕士。１９９９年－２００２年，历任江南信托投资有限公司投资银行部副总经理、总经理；２００２年－２００６年，历任江南证券有限公司总裁助理、投资银行部总经理、机构管理部总经理，期间还任江南宏富基金管理公司筹备组副组长；２００６年１月－７月任深圳中航集团公司人力资源部副总经理；２００６年８月－２００８年５月，任大成基金管理有限公司助理总经理；２００８年５月起任大成基金管理有限公司副总经理。
杜鹏女士，督察长，研究生学历。１９９２年－１９９４年，历任原中国银行陕西省信托咨询公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人；１９９４年－１９９８年，历任广东省南方金融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管理部经理；１９９８年９月参与大成基金管理有限公司的筹建；１９９９年３月起，任大成基金管理有限公司督察长兼监察稽核部总监。
杨春明先生，副总经理，经济学学士。曾先后任职于长春税务学院、吉林省国际信托投资公司、招商证券股份有限公司。２００５年６月加入大成基金管理有限公司，历任基金运营部总监、市场部总经理、公司助理总经理。２０１０年１１月起任大成基金管理有限公司副总经理。
肖冰先生，副总经理，工商管理硕士。曾任联合证券有限责任公司国际业务部总经理助理、鹏华基金管理有限公司市场部总监、泰达宏利基金管理有限公司市场部总监、景顺长城基金管理有限公司营销主管。２００４年３月加入大成基金管理有限公司，历任市场部总监、综合管理部总监、公司董事会秘书。２０１０年１１月起任大成基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书。
２．基金经理
（１）现任基金经理
杨丹先生，基金经理，理学硕士，１０年证券从业经验。２００１年加入大成基金管理有限公司，先后任职于基金经理部、研究部、金融工程部。２００６年５月２７日起担任大成沪深３００指数证券投资基金基金经理，２００８年８月２３日起兼任景福证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。
（２）历任基金经理
３．公司投资决策委员会
公司投资决策委员会由９名成员组成，设投资决策委员会主席１名，其他委员８名。名单如下：
刘明，助理总经理，投资总监，大成优选股票型证券投资基金基金经理，投资决策委员会主席；杨建华，股票投资部总监，负责公司股票投资业务，大成景阳领先股票型证券投资基金、大成核心双动力股票型证券投资基金基金经理，投资决策委员会委员；陈尚前，固定收益部总监，负责公司固定收益证券投资业务，大成强化收益债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金基金经理、大成保本混合型证券投资基金基金经理，投资决策委员会委员；曹雄飞，研究部总监，大成财富管理２０２０生命周期证券投资基金基金经理，投资决策委员会委员；邓韶勇，交易管理部总监，投资决策委员会委员；施永辉，股票投资部副总监，大成蓝筹稳健证券投资基金基金经理，投资决策委员会委员；王立，大成债券投资基金、大成货币市场证券投资基金基金经理，投资决策委员会委员；曹志刚，金融工程部首席金融工程师，投资决策委员会委员；孙蓓琳，研究部总监助理，投资决策委员会委员。
上述人员之间不存在亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人概况
１．基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街６９号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街２８号凯晨世贸中心东座
法定代表人：项俊波
成立日期：２００９年１月１５日
注册资本：３２，４７９，４１１．７万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：０１０－６３２０１５１０
联系人：李芳菲
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于２００９年１月１５日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界５００强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，２００４年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。２００７年中国农业银行通过了美国ＳＡＳ７０内部控制审计，并获得无保留意见的ＳＡＳ７０审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在２０１０年首届“‘金牌理财’ＴＯＰ１０颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。２０１０年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。
中国农业银行证券投资基金托管部于１９９８年５月经中国证监会和中国人民银行批准成立，２００４年９月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
２． 主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工１３０余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家１０余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有２０年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
３． 基金托管业务经营情况
截止２０１１年４月６日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共９３只，包括大成沪深３００指数证券投资基金、富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票型证券投资基金、长盛中证１００指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票型证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深３００指数增强型证券投资基金、南方中证５００指数证券投资基金（ＬＯＦ）、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴业沪深３００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管理和内部控制工作进行进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；专门设置业务操作区，并实施封闭管理和音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示；
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
三、相关服务机构
（一）销售机构及联系人
１．直销机构
名称：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层
办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层
法定代表人：张树忠
电话：０７５５－８３１８３３８８
传真：０７５５－８３１９９５８８
联系人：王肇栋
公司网址：***
大成基金客户服务热线： ４００－８８８－５５５８（免长途固话费）
大成基金管理有限公司现分别在深圳、北京、上海设有投资理财中心，并在武汉分公司开通了直销业务。
（１）大成基金深圳投资理财中心
地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层
联系人：瞿宗怡
电话：０７５５－８３１９５２３６
传真：０７５５－８３１９５０９１
（２）大成基金北京投资理财中心
１）东直门
电话：０１０－５８１５６１５２／５３
传真：０１０－５８１５６３１５／２３
地址：北京市东城区东直门南大街５号中青旅大厦１０５室
联系人：李宁
２）平安里
电话：０１０－８５２５２３４５／４６
传真：０１０－８５２５２２７２／７３
地址：北京市西城区平安里西大街２８号光大国际中心１６０１室
联系人：廖红军
（３）大成基金上海投资理财中心
１）广东路
地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦１９层
联系人：徐舲
电话：０２１－６３５１３９２５／２６
传真：０２１－６３５１３９２８
２）南京西路
地址：上海市静安区南京西路５８０号南证大厦１０２、１０３室
联系人：朱君
电话：０２１－６２１８５３７７、６２１８５２７７
传真：０２１－６２１８５２３３
（４）大成基金管理有限公司武汉分公司
地址：湖北省武汉市新华路２１８号浦发银行大厦１５楼
联系人：肖利霞
联系电话：０２７－８５５５２８８９
传真：０２７－８５５５２８６０
２．场外代销机构
（１）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号
法定代表人：项俊波
客服电话：９５５９９
联系人：滕涛
电话：０１０－８５１０９２１９
传真：０１０－８５１０９２１９
网址：***
（２）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号长安兴融中心１号楼
法定代表人：郭树清
联系人：王琳
电话：０１０－６７５９６０８４
传真：０１０－６６２７５６５４
客服电话：９５５３３
网址：***
（３）中国银行股份有限公司
注册地址：北京西城区复兴门内大街１号
法定代表人：肖钢
客服电话：９５５６６
联系人：王娟
电话：０１０－６６５９４９０９
传真：０１０－６６５９４９４２
网址：***
（４）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
客服电话：９５５８８
联系人：田耕
电话：０１０－６６１０７９００
传真：０１０－６６１０７９１４
网址：***
（５）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号
法定代表人：胡怀邦
客服电话：９５５５９
联系人：曹榕
电话：０２１－５８７８１２３４
传真：０２１－５８４０８８４２
网址：***
（６）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号
法定代表人：傅育宁
客服电话：９５５５５
联系人：邓炯鹏
电话：０７５５－８３０７７２７８
传真：０７５５－８３１９５０４９
网址：***
（７）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦
法定代表人：唐双宁
客服电话：９５５９５
联系人：李伟
电话：０１０－６８０９８７７８
传真：０１０－６８５６０３１２
网址：***
（８）上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道９８１号
法定代表人：胡平西
客服电话：０２１－９６２９９９
电话：０２１－３８５７６９８５
传真：０２１－５０１０５１２４
联系人：周睿
网址：***
（９）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
电话：０１０－６６２２３５８４
传真：０１０－６６２２６０７３
客服电话：０１０－９６１６９（北京）、０２２－９６２６９（天津）、０２１－５３５９９６８８（上海）、０２９－８５７６６８８８（西安）、０７５５－２３９５７０８８（深圳）、０５７１－８６５９０９００（杭州）
网址：***
（１０）平安银行股份有限公司
注册地址：中国深圳市深南中路１０９９号
法定代表人：孙建一
电话：０７５５－２２１９７８７４
传真：０７５５－２２１９７７０１
联系人：蔡宇洲
客户服务热线：０７５５－９６１２０２、４００６６９９９９９
网址：***
（１１）广东发展银行股份有限公司
注册地址：广州市农林下路８３号
法定代表人：李若虹
客服电话：９５５０８
电话：０２０－８７３１０８８８
网址：***
（１２）杭州银行股份有限公司
地址：杭州市凤起路４３２号
法定代表人：马时雍
联系人：严峻
电话：０５７１－８５１０８１９５
传真：０５７１－８５１０６５７６
客服电话：０５７１－９６５２３、４００８８８８５０８
网址：***
（１３）深圳发展银行股份有限公司
办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
客服电话：９５５０１
联系人：周勤
电话：０７５５－８２０８８８８８－８８１１
传真：０７５５－８２０８０７１４
网址：***
（１４）江苏银行股份有限公司
地址：南京市洪武北路５５号
法定代表人：黄志伟
联系人：田春慧
客户服务电话：９６０９８、４００－８６－９６０９８
电话：０２５－５８５８８１６７
传真：０２５－５８５８８１６４
网址：***
（１５）东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路１９３号
法定代表人：廖玉林
联系人：胡昱
电话：０７６９－２２１１９０６１
传真：０７６９－２２１１７７３０
客服电话：９６２２８
网址：***
（１６）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号
办公地址：上海市中山东一路１２号
法定代表人：吉晓辉
联系人：倪苏云
客服热线：９５５２８
电话：０２１－６１６１８８８８
传真：０２１－６３６０４１９９
网址：***
（１７）浙商银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路２８８号（办公地址同注册地址）
法定代表人：张达洋
联系人：吴强
客户服务热线：９５１０５６６５
电话：０５７１－８７６５９１６７
传真：０５７１－８７６５９１８８
网址：***
（１８）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号
办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号
客服电话：９５５７７
法定代表人：吴建
联系人：董金
电话：０１０－８５２３８４４１
传真：０１０－８５２３８６８０
网址：***
（１９）兴业银行股份有限公司
办公地址：福州市五一中路元洪大厦２５层
法定代表人：高建平
电话：０２１－６２６７７７７７
传真：０２１－６２５６９０７０
联系人：潘玲
客户服务电话：９５５６１
网址：***
（２０）洛阳银行股份有限公司
注册地址：洛阳市洛龙区开元大道２５６号
办公地址：洛阳市洛龙区开元大道２５６号
客服电话：０３７９－９６６９９
法定代表人：王建甫
联系人：胡艳丽
电话：０３７９－６５９２１９７７
传真：０３７９－６５９２１８５１
网址：***
（２１）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路２９４号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
电话：０２１－６３５８６２１０
传真：０２１－６３５８６２１５
客服电话：９６５２８（宁波、杭州、南京、深圳、苏州、温州）
９６２５２８（北京、上海）
网址：***
（２２）青岛银行股份有限公司
地址：青岛市市南区香港中路６８号华普大厦
法定代表人：张广鸿
联系人：滕克
客服电话：９６５８８（青岛）、４００－６６－９６５８８（全国）
网址：***
（２３）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区正义路４号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号
法定代表人：董文标
客服电话：９５５６８
联系人：董云巍
电话：０１０－５８３５１６６６－８１５５
传真：０１０－８３９１４２８３
网址：***
（２４）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层
法定代表人：宫少林
客服电话：４００８８８８１１１、９５５６５
联系人：林生迎
电话：０７５５－８２９６０２２３
传真：０７５５－８２９４３６３６
网址：***
（２５）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路１１３８号
办公地址：长春市自由大路１１３８号
法定代表人：矫正中
客户服务电话：４００６０００６８６
联系人：潘锴
电话：０４３１－８５０９６７０９
网址：***
（２６）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：顾伟国
客服电话：４００８－８８８－８８８
联系人：李洋
联系电话：０１０－６６５６８０４７
传真：０１０－６６５６８５３６
网址：***
（２７）华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（０１Ａ、０２、０３、０４）、１７Ａ、１８Ａ、２４Ａ、２５Ａ、２６Ａ
法定代表人：马昭明
客服电话：４００－８８８８－５５５、９５５１３
联系人：盛宗凌
电话：０７５５－８２４９２０００
传真：０７５５－８２４９２９６２
网址：***
（２８）申银万国证券股份有限公司
通讯地址：上海市常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣
客服电话：０２１－９６２５０５
联系人：黄维琳、曹晔
电话：０２１－５４０３３８８８
传真：０２１－５４０３８８４４
网址：***
（２９）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号
法定代表人：祝幼一
客服电话：９５５２１
联系人：芮敏祺
电话：０２１－３８６７６６６６
传真：０２１－３８６７０１６１
网址：***
（３０）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路９８号
法定代表人：王开国
客服电话：９５５５３、４００－８８８－８００１
联系人：金芸、李笑鸣
电话：０２１－２３２１９０００
传真：０２１－６３６０２７２２
网址：***
（３１）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市深南路７０８８号招商银行大厦Ａ层
法定代表人：王东明
客服电话：０１０－８４５８８８８８
联系人：陈忠
电话：０１０－８４５８８８８８
传真：０１０－８４８６５５６０
网址：***
（３２）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
法定代表人：牛冠兴
客服电话：４００８００１００１
联系人：陈剑虹
电话：０７５５－８２８２５５５１
传真：０７５５－８２５５８３５５
网址：***
（３３）光大证券股份有限公司
办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人：徐浩明
客服电话：４００－８８８－８７８８、９５５２５
联系人：刘晨、李芳芳
电话：０２１－２２１６９０８１
传真：０２１－２２１６９１３４
网址：***
（３４）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）
办公地址：青岛市东海西路２８号
法定代表人：张智河
客服电话：０５３２－９６５７７
联系人：吴忠超
电话：０５３２－８５０２２３２６
传真：０５３２－８５０２２６０５
网址：***
（３５）东海证券有限责任公司
注册地址：常州延陵西路５９号常信大厦１８楼
法定代表人：朱科敏
客服电话：０５１９－８８１６６２２２、０３７９－６４９０２２６６、０２１－５２５７４５５０
联系人：李涛
电话：０５１９－８８１５７７６１
传真：０５１９－８１５７７６１
网址：***
（３６）中信金通证券有限责任公司
注册地址：杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座
法定代表人：刘军
客服电话：０５７１－９６５９８
联系人：俞会亮
电话：０５７１－８５７７６１１５
传真：０５７１－８５７８３７７１
网址：***
（３７）广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼
法定代表人：吴志明
客服电话：０２０－９６１３０３
联系人：林洁茹
联系电话：０２０－８７３２２６６８
传真：０２０－８７３２５０３６
网址：***
（３８）平安证券有限责任公司
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
法定代表人：杨宇翔
客服电话：４００８８１６１６８
联系人：郑舒丽
电话：０７５５－２２６２６３９１
传真：０７５５－８２４００８６２
网址：***
（３９）华泰证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客服电话：４００８－８８８－１６８、９５５９７
联系人：舒萌菲
电话：０２５－８４４５７７７７
传真：０２５－８４５７９７６３
网址：***
（４０）湘财证券股份有限公司
注册地址：长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
法定代表人：林俊波
客服电话：４００－８８８－１５５１
联系人：钟康莺
电话：０２１－６８６３４５１８－８５０３
传真：０２１－６８８６５９３８
网址：***
（４１）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号
法定代表人：凤良志
客服电话：４００－８８８－８７７７、９５５７８
联系人：李蔡
电话：０５５１－２２０７１１４
传真：０５５１－２２０７９６５
网址：***
（４２）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路３３６号
法定代表人：蒋元真
客服电话：０２１－９６２５１８
联系人：王伟力
电话：０２１－５３５１９８８８
传真：０２１－５４６７０４３６
网址：***
（４３）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号
法定代表人：李工
客服电话：０５５１－９６５１８、４００－８０－９６５１８
联系人：甘霖
电话：０５５１－５１６１８２１
传真：０５５１－５１６１６７２
网址：***
（４４）兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路９９号标力大厦
法定代表人：兰荣
客户服务电话：４００８８８８１２３
联系人：谢高得
电话：０２１－３８５６５７８５
传真：０２１－３８５６５７８３
网址：***
（４５）财通证券有限责任公司
注册地址：杭州市解放路１１１号金钱大厦
法定代表人：沈继宁
客户联系电话：９６３３６、０２１－９６２３３６
联系人：乔骏
电话：０５７１－８７９２５１２９
传真：０５７１－８７９２５１００
网址：***
（４６）浙商证券有限责任公司
地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座６－７楼
法定代表人：吴承根
联系人：谢项辉
电话：０５７１－８７９０１０５３
客服电话：９６７７７７
网址：***
（４７）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室
法定代表人：张志军
联系人：王兆权
电话：０２２－２８４５１８６１
传真：０２２－２８４５１８９２
客服电话：４００６５１５９８８
网址：***
（４８）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层
法定代表人：雷杰
客服电话：９５５７１
联系人：邵艳霞
电话：０７３１－８５８３２５０７
传真：０７３１－８５８３２２１４
网址：***
（４９）东莞证券有限责任公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼
法定代表人：张运勇
客服电话：０７６９－９６１１３０
联系人：梁健伟
电话：０７６９－２２１１９３４１
传真：０７６９－２２１１６９９９
网址：***
（５０）瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层
法定代表人：刘弘
电话：０１０－５８３２８７５２
传真：０１０－５９２２６８４０
联系人：谢亚凡
客户服务电话：４００－８８７－８８２７
网址：***
（５１）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号
办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号
法定代表人：冯戎
客户服务电话：４００８０００５６２
联系人：李巍
电话：０１０－８８０８５８５８
传真：０１０－８８０８５１９５
网址：***
（５２）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
法定代表人：黄耀华
客户服务热线：０７５５－３３６８００００、４００－６６６６－８８８
联系人：高峰
电话：０７５５－８３５１６０９４
传真：０７５５－８３５１６１９９
网址：***
（５３）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层
法定代表人：常喆
客户服务电话：４００－８１８－８１１８
联系人：黄静
电话：０１０－８４１８３３３３
传真：０１０－８４１８３３１１－３３８９
网址：***
（５４）华林证券有限责任公司
办公地址：珠海市拱北夏湾华平路９６号二层２０２－２０３房
法定代表人：段文清
客服电话：０７５０－３１６０３８８
联系人：杨玲
电话：０７５５－８２７０７８５５
传真：０７５５－８２７０７８５０
网址：***
（５５）中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层
法定代表人：唐新宇
客户服务电话：４００６２０８８８８
联系人：张静
电话：０２１－６８６０４８６６－８３０９
传真：０２１－５０３７２４７４
网址：***
（５６）国海证券有限责任公司
注册地址：广西南宁市滨湖路４６号
办公地址：广西南宁市滨湖路４６号
客服电话：４００－８８８－８１００（全国）、９６１００（广西）
法定代表人：张雅锋
联系人：覃清芳
电话：０７７１－５５３９２６２
传真：０７７１－５５３９０３３
网址：***
（５７）江海证券有限公司
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号
法人代表：孙名扬
电话：０４５１－８２３３６８６３
客服热线：４００６６６２２８８
联系人：徐世旺
网址：***
（５８）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：９５５７９、４００８－８８８－９９９
联系人：李良
电话：０２７－６５７９９９９９
传真：０２７－８５４８１９００
网址：***
（５９）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号
法人代表：刘汝军
客户服务电话：０４７１－４９６１２５９
联系人：张同亮
电话：０４７１－４９１３９９８
传真：０４７１－４９３０７０７
网址：***
（６０）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街９５号
法定代表人：冉云
客户服务电话：４００６６００１０９
联系人：金喆
电话：０２８－８６６９０１２６
传真：０２８－８６６９０１２６
网址：***
（６１）中航证券有限公司
注册地址：南昌市抚河北路２９１号
办公地址：南昌市抚河北路２９１号六楼
法定代表人：姚江涛
客服电话：４００８８６６５６７
联系人：余雅娜
电话：０７９１－６７６８７６３
传真：０７９１－６７８９４１４
网址：***
（６２）爱建证券有限责任公司
地址：上海市南京西路７５８号２３楼
法定代表人：郭林
客服电话：０２１－６３３４０６７８
联系人：陈敏
电话：０２１－３２２２９８８８
传真：０２１－６２８７８７８３
网址：***
（６３）英大证券有限责任公司
地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：赵文安
客服电话：０７５５－２６９８２９９３、４００８－６９８－６９８
联系人：王睿
电话：０７５５－８３００７０６９
传真：０７５５－８３００７１６７
网址：***
（６４）华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街２３９号
法定代表人：杨炯洋
客户服务热线：４００８８８８８１８
联系人：金达勇
电话：０７５５－８３０２５７２３
传真：０７５５－８３０２５９９１
网址：***
（６５）国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街１６８号
法定代表人：雷建辉
客服电话：４００８８８５２８８
联系人：徐欣
电话：０５１０－８２８３１６６２
传真：０５１０－８２８３０１６２
网址：***
（６６）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１
法定代表人：林义相
客服电话：０１０－６６０４５６７８
联系人：潘鸿
传真：０１０－６６０４５５００
网址：***
（６７）信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼
法定代表人：张志刚
客户服务电话：４００８００８８９９
联系人：唐静
联系电话：０１０－６３０８１０００
传真：０１０－６３０８０９７８
公司网址：***
（６８）华宝证券经纪有限责任公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３层
法定代表人：陈林
客户服务电话：４００－８２０－９８９８
联系人：徐方亮
电话：０２１－５０１２２２２２
传真：０２１－５０１２２２２０
网址：***
（６９）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼
法定代表人：王志伟
客服电话：９５５７５
联系人：黄岚
电话：０２０－８７５５５８８８
传真：０２０－８７５５５３０５
网址：***
（７０）世纪证券有限责任公司
办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼
法定代表人：卢长才
客服电话：０７５５－８３１９９５９９
联系人：张婷
电话：０７５５－８３１９９５１１
传真：０７５５－８３１９９５４５
网址：***
（７１）中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋１８层至２０层
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋１８层至２０层
法定代表人：杨明辉
联系人：刘权
电话：０７５５－８２０２６５２１
传真：０７５５－８２０２６５３９
网址：***
（７２）中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层
办公地址：北京市建国门外大街甲６号ＳＫ大厦
法定代表人：李剑阁
联系人：王雪筠
客服电话：０１０－８５６７９２３８、０１０－８５６７９１６９
网址：***
（７３）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
法定代表人：张佑君
客服电话：４００８８８８１０８
联系人：权唐
电话：０１０－８５１３０５７７
传真：０１０－６５１８２２６１
网址：***
（７４）齐鲁证券有限公司
办公地址：山东省济南市经十路２０５１８号
法定代表人：李玮
客户服务电话：９５５３８
联系人：吴阳
电话：０５３１－８１２８３９３８
传真：０５３１－８１２８３９００
网址：***
（７５）日信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路１８号
法定代表人：孔佑杰
联系电话：０１０－８８０８６８３０
联系人：陈韦杉
传真：０１０－６６４１２５３７
网址：***
（７６）华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
联系电话：０９３１－８４９０２０８
甘肃省客服电话：９６６６８
网址：***
（７７）财富证券有限责任公司
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层
法人代表：周晖
客户服务热线：０７３１－８４４０３３１９
联系人：胡智
电话：０７３１－８４７７９５２１
传真：０７３１－８４４０３４３９
网址：***
（７８）广发华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层
法定代表人：黄金琳
客服电话：０５９１－９６３２６
联系人：张腾
电话：０５９１－８７２７８７０１／
传真：０５９１－８７８４１１５０
网址：***
（７９）大通证券股份有限公司
客服电话：４００８－１６９－１６９
联系人：谢立军
电话：０４１１－３９６７３２０２
网址：***
（８０）中原证券股份有限公司
地址：郑州市经三路１５号广汇国际贸易大厦
法定代表人：石保上
客服电话：０３７１－９６７２１８、４００８１３９６６６
联系人：程月艳、耿铭
联系电话：０３７１－６５５８５６７０
联系传真：０３７１－６５５８５６６５
网址：***
（８１）西南证券股份有限公司
地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ幢
法定代表人：王珠林
客服电话：４００８０９６０９６
联系人：徐雅筠、杨再巧
网址：***
（８２）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦六层
法定代表人：何如
客服电话：９５５３６
联系人：齐晓燕
电话：０７５５－８２１３０８３３
传真：０７５５－８２１３３９５２
３．场内代销机构
场内代销机构是指具有开放式基金代销资格，经上海证券交易所和本基金管理人认可的，可通过上海证券交易所场内“上证基金通”办理开放式基金的申购与赎回业务的会员单位，详见上海证券交易所网站（***）。
本基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街２７号投资广场２３层
办公地址：北京市西城区金融大街２７号投资广场２３层
法定代表人：陈耀先
电话：０１０－５８５９８８３９
传真：０１０－５８５９８９０７
联系人：朱立元
（三）律师事务所和经办律师
律师事务所名称：通力律师事务所
注册地址：上海市浦东南路５２８号上海证券大厦南塔２１楼
办公地址：上海市浦东南路５２８号上海证券大厦南塔２１楼
经办律师：秦悦民、傅轶
电话：０２１－６８８１８１００
传真：０２１－６８８１６８８０
（四）会计师事务所和经办注册会计师
公司名称：安永华明会计师事务所
注册地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层
办公地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层
法定代表人：葛明
经办注册会计师：张小东，周刚
电话：０１０－５８１５３０００
传真：０１０－８５１８８２９８
联系人：李妍明
四、基金的名称
大成沪深３００指数证券投资基金
五、基金类别
股票型指数基金
六、基金的运作方式
契约型开放式
七、基金的投资目标
通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段，实现指数投资偏离度和跟踪误差的最小化。在正常市场情况下，本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过０．３５％，年跟踪误差不超过４％。
八、基金的投资范围
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括沪深３００指数成份股、备选成份股、新股（如一级市场初次发行或增发）等，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财产净值的５％。本基金还可以投资于法律法规及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。待金融衍生产品推出后，本基金可以依照法律法规或监管机构的规定运用金融衍生产品进行风险管理。
本基金跟踪标的指数的投资组合资产原则上不低于基金财产净值的９０％。除非法律法规另有规定，本基金的股票投资比例可以提高到基金财产净值的１００％。
九、基金的投资策略
本基金采用被动式指数投资策略。原则上，股票投资组合的构建主要按照标的指数的成份股组成及其权重来拟合、复制标的指数，并原则上根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。
当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况（如股权分置改革等）导致流动性不足时，或因其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，并辅之以金融衍生产品投资管理等，最终使跟踪误差控制在限定的范围之内。
１．决策依据
（１）有关法律、法规、基金合同和标的指数等的相关规定；
（２）经济运行态势和证券市场走势。
２．投资管理体制
本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员会负责制定基金投资方面的整体投资计划与投资原则；决定有关指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策；基金经理根据投资决策委员会的决策，负责投资组合的构建、调整和日常管理等工作。
３．投资程序
（１）金融工程部运用风险监测模型以及各种风险监控指标，结合公司内外研究报告，对市场预期风险和指数化投资组合风险进行风险测算与归因分析，依此提出研究分析报告。
（２）投资决策委员会依据金融工程部等部门提供的研究报告，定期召开或遇重大事项时召开投资决策会议，决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议，进行基金投资管理的日常决策。
（３）根据标的指数，结合研究报告，基金经理原则上依据指数成份股的权重构建组合。在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下，基金经理将采取适当的方法，以降低交易成本、控制投资风险。
（４）交易管理部根据基金经理下达的交易指令制定交易策略，完成具体证券品种的交易。
（５）金融工程部等部门根据市场变化定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供相关绩效评估报告。监察稽核部对投资计划的执行进行日常监督和实时风险控制。
（６）基金经理跟踪标的指数变动，结合成份股基本面情况、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况、金融工程部和监察稽核部的绩效评估报告和对各种风险的监控和评估结果，对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。
（７）本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据市场环境变化和实际需要调整上述投资程序，并予以公告。
４．金融衍生产品投资管理
本基金若投资金融衍生产品，则其目的主要包括：对冲某些成份股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险，以及适当利用金融衍生产品组合的持有收益覆盖一定的基金固定费用，最终使得基金收益率尽可能地贴近所跟踪标的指数的收益率。
本基金投资金融衍生产品的投资策略主要包括：主要采用市场公认的多种期权定价模型对权证进行定价，作为权证投资的价值基准；根据权证对应公司基本面的研究估值，结合权证理论价值进行权证的趋势投资；利用权证衍生工具的特性，基金通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收益特征的目的，包括但不限于杠杆交易策略、看跌保护组合策略、保护组合成本策略、获利保护策略、买入跨式投资策略。
十、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为沪深３００指数。
如果沪深３００指数被停止编制及发布，或沪深３００指数由其他指数替代（单纯更名除外），或由于指数编制方法等重大变更导致沪深３００指数不宜继续作为业绩比较基准，本基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则，变更本基金的业绩比较基准。
本基金由于上述原因变更业绩比较基准，基金管理人需报中国证监会核准后，应于正式实施变更前２日内在至少一种中国证监会指定的媒体上予以公告。
十一、基金的风险收益特征
本基金为指数基金，是风险中等、获得证券市场平均收益率的产品。
十二、基金投资组合报告(截至2010年12月31日)
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据基金合同规定，于２０１１年４月１３日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至２０１０年１２月３１日，本报告中所列财务数据已经审计。
１．报告期末基金资产组合情况
２．报告期末按行业分类的股票投资组合
３．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
４．报告期内股票投资组合的重大变动
（１）累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细
金额单位：人民币元
注：本期累计买入金额指买入成交金额（成交单价乘以成交数量），不考虑相关交易费用。
（２）累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细
金额单位：人民币元
注：本期累计卖出金额指卖出成交金额（成交单价乘以成交数量），不考虑相关交易费用。
（３）买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
金额单位：人民币元
注：上述金额均指成交金额（成交单价乘以成交数量），不考虑相关交易费用。
５．报告期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
６．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
金额单位：人民币元
７．期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
８．期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
９．投资组合报告附注
（１）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（２）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
（３）报告期末其他各项资产构成
金额单位：人民币元
（４）报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（５）期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中无流通受限情况。
（６）由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十三、基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
（二）自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较：
大成沪深３００基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（２００６年４月６日至２０１０年１２月３１日）
注：按基金合同规定，本基金的初始建仓期为６个月。截至报告日，本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例。
十四、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
１．与基金运作相关费用列示
（１）基金管理人的管理费；
（２）基金托管人的托管费；
（３）基金的证券交易费用；
（４）基金合同生效后的信息披露费用；
（５）基金份额持有人大会费用；
（６）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；
（７）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
２．与基金运作相关费用计提方法、计提标准和支付方式
（１）基金管理人的管理费
本基金的基金管理费按基金财产净值的０．７５％年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金财产净值的０．７５％年费率计提。计算方法如：
Ｈ＝Ｅ×０．７５％÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金管理费
Ｅ为前一日基金财产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（２）基金托管人的基金托管费
本基金的基金托管费按基金财产净值的０．１５％年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金财产净值的０．１５％年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．１５％÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金托管费
Ｅ为前一日的基金财产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（３）本条第１款第３至第８项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
３．不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前的相关费用，包括但不限于律师费、会计师费、验资费、信息披露费用等不得从基金财产中列支，其他具体不得列入基金费用的项目依据相关法律法规执行。
（二）与基金销售等相关费用
本基金分为Ａ类和Ｂ类两种收费模式，对应Ａ类和Ｂ类两种不同的份额。
Ａ类收费模式，即前端收费模式，指在本基金中，选择在认（申）购本基金时直接交纳认（申）购费，再以扣除认（申）购费后的净额作为认（申）购金额的收费模式。
Ｂ类收费模式，即后端收费模式，指在本基金中，选择在认（申）购时不交纳认（申）购费，以认（申）购总额直接作为认（申）购金额，但在赎回时交纳认（申）购费的收费模式。
本基金因不同的收费模式而有两类基金份额：Ａ类基金份额和Ｂ类基金份额。Ａ类基金份额是选择Ａ类收费方式（前端收费模式）的基金份额；Ｂ类基金份额是选择Ｂ类收费方式（后端收费模式）的基金份额。
本基金将来若增加新的收费模式，对应地，可能会增加新的基金份额种类，并可能需计算其新基金份额类别的基金份额净值。
此分类对募集期的认购行为和基金合同生效后的申购行为，均同样适用。
投资者在认（申）购本基金时，每笔认（申）购只能选择Ａ类或Ｂ类之一种。
１．基金申购（基金合同生效后购买本基金）
投资者申购本基金时只能从Ａ类和Ｂ类两种收费模式中选择一个。投资者申购本基金采用全额缴款的申购方式。
（１）Ａ类收费模式：前端收费模式
前端申购费用的计算方法如下：
净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购费用在基金申购时从申购金额中扣除，不列入基金财产。基金申购费用用于市场推广、销售、注册登记、客户服务等各项费用。
（２）Ｂ类收费模式：后端收费模式
采用Ｂ类收费模式，投资者在申购时无须支付申购费用，但是赎回时需交纳申购费用。后端申购费用的计算方法如下：
后端申购费用＝赎回份数×申购日基金份额净值×后端申购费率
２．基金赎回（对Ａ类基金份额和Ｂ类基金份额均适用）
本基金赎回费用由基金赎回人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。
本基金的赎回费率按持有期（Ｔ）递减，最高不超过总的赎回金额的０．５％，持有期超过２年赎回费率则为０。
赎回费率表如下：
注：１年按照３６５天计算，２年按照７３０天计算，其余同。
赎回费用的计算方法如下：
赎回费用＝赎回金额×赎回费率
本基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的２５％，并应当归入基金财产。
３．基金转换
本基金转换费用详见本基金开放转换业务公告、最新的更新的招募说明书或其他刊登在指定媒体上的公告。
（三）费率调整
基金管理人和基金托管人可根据实际情况分别调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。调高基金管理费率和基金托管费率，原则上须召开基金份额持有人大会审议，除非法律法规另有规定、或基金合同另有约定、或获得监管机关的豁免等。
基金管理人等可根据市场情况在不违背有关法律法规之规定和基金合同之约定的情况下调整本基金的认购费率、申购费率、赎回费率等。调低前述相关费率，或在不增加整体费率水平的情况下改变收费模式，无须召开基金份额持有人大会。
若将来法律法规或监管机构许可本基金或本类型的基金采取持续性销售服务费模式，则本基金可以依法引入持续性销售服务费收费模式；若引入该类收费模式，并没有增加现有投资者的费用负担，则无须召开基金份额持有人大会，法律法规或监管机关另有规定的除外。
基金管理人或其授权或认可的机构，在不违背相关法律法规之规定和基金合同之约定的情况下，有权仅对场外或者仅对场内的费率结构进行调整。
费率的调整，最迟在调整生效前２日内在至少一种中国证监会指定媒体上公告。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，应按国家法律、法规履行其纳税义务。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本更新的招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对２０１０年１１月２３日公布的《大成沪深３００指数证券投资基金更新的招募说明书》（２０１０年第２期）进行了补充和更新，主要修改内容如下：
１．根据最新资料，更新了“三、基金管理人”部分。
２．根据最新资料，更新了“四、基金托管人”部分。
３．根据最新资料，更新了“五、相关服务机构”部分。
４．根据最新数据，更新了“八、基金的投资”部分。
５．根据最新数据，更新了“九、基金的业绩”部分。
６．根据最新资料，更新了“十二、基金资产评估”部分。
７．根据最新公告，更新了“二十二、其他应披露的事项”。
８．根据最新情况，更新了“二十三、招募说明书更新部分的说明”。
大成基金管理有限公司
二〇一一年六月十四日
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