本基金基金合同于２００５年６月１６日生效。

　　中海基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“管理人”）于２００６年８月１６日发布旗下基金更名公告，经公司董事会通过并经基金托管人同意、中国证券监督管理委员会核准，原国联分红增利混合型证券投资基金变更为中海分红增利混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”），基金代码不作变更。公告内容详见当日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和本公司网站。

　　重要提示

　　投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　本招募说明书（更新）所载内容截止日为２０１０年１２月１６日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１０年９月３０日（财务数据未经审计）。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　名称：中海基金管理有限公司

　　住所：上海市浦东新区银城中路６８号２９０５－２９０８室及３０层

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路６８号２９０５－２９０８室及３０层

　　设立日期：２００４年３月１８日

　　法定代表人：陈浩鸣

　　总经理：陈浩鸣

　　经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务（涉及行政许可的凭许可证经营）

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本：１．３亿元人民币

　　联系人：夏立峰

　　电话：０２１－３８４２９８０８

　　股东名称及其出资比例：

　　中海信托股份有限公司 ４６．９２３％

　　国联证券股份有限公司 ３７．６９２％

　　法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司 １５．３８５％

　　公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。

　　公司下设的机构有：投研中心、财富管理中心、营销中心、营运中心、风险管理部、监察稽核部和北京分公司。

　　公司已经建立健全内部风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。

　　（二）主要人员情况

　　１、董事会成员

　　储晓明先生，董事长。香港大学硕士。现任中海信托股份有限公司总裁。历任中国工商银行评估部处长、风险管理部副总经理级干部，中海石油财务有限责任公司副总经理，中海信托股份有限公司常务副总经理。

　　成赤先生，董事。中国人民大学硕士。现任中国海洋石油总公司资金管理部总经理。历任中国海洋石油总公司计划资金部融资处处长、中国海洋石油有限公司资金融资部副总监。

　　陈浩鸣先生，董事，总经理。中央财经大学硕士，高级经济师。现任中海基金管理有限公司总经理。历任海洋石油开发工程设计公司经济师，中国海洋石油总公司财务部保险处主管、资产处处长，中海石油投资控股有限公司总经理，中海信托股份有限公司副总裁。２００９年９月至今任本公司总经理。

　　张志伟先生，董事。复旦大学硕士。现任国联证券股份有限公司总裁。历任无锡国联发展（集团）有限公司金融管理部经理、国联证券股份有限公司投资银行部总经理、国联证券股份有限公司副总裁。

　　彭焰宝先生，董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司副总裁。历任国联证券交易员、投资经理、投资部副总经理，国联投资管理有限公司投资部总经理，中海基金管理有限公司投资总监（期间曾兼任中海优质成长证券投资基金基金经理）、风险管理部总经理兼风控总监，国联证券股份有限公司总裁助理兼证券投资部总经理。

　　温天先生，董事。硕士。现任法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司执行董事、上海代表处首席代表、中国地区负责人，兼任法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司旗下注册于卢森堡的私募股权基金Ｏｒｉｅｎｔ Ｅｘｐｒｅｓｓ Ｃｈｉｎａ Ｆｕｎｄ的董事。历任北京、上海主流新闻媒体财经节目负责人、记者、主编，上海银行支行负责人（短期）、部门总经理，华安基金管理有限公司高级研究员、产品部门负责人、市场部门负责人和公司战略总监。

　　夏斌先生，独立董事。硕士，研究员，教授。现任国务院发展研究中心金融研究所所长。历任中国人民银行总行处长、副所长，中国证监会交易部主任兼信息部主任，深圳证券交易所总经理，中国人民银行非银行金融机构监管司司长。

　　陈瑛明先生，独立董事。复旦大学硕士。现任上海市瑛明律师事务所首席合伙人。历任香港史密夫律师行法律顾问、福建江成律师事务所合伙人、上海市新闵律师事务所专职律师。

　　李维森先生，独立董事。博士。现任复旦大学经济学院经济学教授、博士生导师、副院长。历任山东社会科学院《东岳论丛》编辑部编辑、澳大利亚麦角理大学经济学讲师。

　　２、监事会成员

　　朱恩惠女士，监事长。本科，会计师。现任中海信托股份有限公司资产托管部经理。曾任职于中信上海信托投资公司财务部。

　　Ｈｕｍｂｅｒｔ ＧＡＲＲＥＡＵ ｄｅ ＬＡＢＡＲＲＥ，监事。法国国籍。法国巴黎第九大学硕士。现任法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司私人银行部高级副总裁。历任Ｎｅｕｆｌｉｚｅ， Ｓｃｈｌｕｍｂｅｒｇｅｒ， Ｍａｌｌｅｔ 银行– 荷银集团 （法国巴黎）私人银行业务专业银行资产组合经理，Ｃｉｅ Ｆｉｎａｎｃｉèｒｅ爱德蒙得洛希尔银行（法国巴黎）资产组合经理。

　　王红女士，职工监事。研究生毕业。现任中海基金管理有限公司总经理助理兼北京分公司总经理。历任辽宁省针棉毛织品进出口公司储运科科员、北京中盛纸业有限公司总经理助理、北京大地投资有限公司总经理助理兼市场营销部经理、湘财证券有限责任公司北京办事处主任。２００７年１月进入本公司工作，历任北京管理总部副总经理、北京分公司总经理。２００９年１月至今任本公司总经理助理兼北京分公司总经理。

　　３、高级管理人员

　　陈浩鸣先生，董事，总经理。简历同上。

　　李延刚先生，副总经理，加拿大国籍。南京大学学士， 加拿大西蒙弗雷泽大学硕士，注册金融分析师（ＣＦＡ）。历任中储发展股份有限公司海外业务发展助理、业务发展经理、战略发展总监，伦敦资产管理有限公司投资顾问、基金经理。２００７年７月进入本公司工作，历任投资管理部副总经理、投研中心总经理。２００９年４月至今任本公司副总经理。２００８年１月至２００９年６月任中海能源策略混合型证券投资基金基金经理，２００８年４月至２００９年６月任中海分红增利混合型证券投资基金基金经理，２００９年６月至今任中海量化策略股票型证券投资基金基金经理。

　　宋宇先生，督察长。复旦大学学士，经济师。历任无锡市统计局秘书，国联证券股份有限公司营业部副总经理、办公室主任、研究发展部总经理。２００４年３月至今任本公司督察长。

　　４、基金经理

　　陶林健先生，上海交通大学硕士。历任长江证券股份有限公司上海总部市场部投资经理助理、无锡筑路机械厂管理部经理、中企东方资产管理有限公司证券研究中心研究员、上海钜鸿投资管理有限责任公司证券投资部投资经理、西部证券股份有限公司投资管理总部投资经理、客户资产管理总部投资经理。２００７年３月起进入本公司工作，任分析师兼基金经理助理。现任投资副总监、基金经理。２００９年６月至今任中海分红增利混合型证券投资基金基金经理。２０１０年５月至今任中海能源策略混合型证券投资基金基金经理。

　　５、历任基金经理

　　本基金基金合同于２００５年６月１６日生效，历任基金经理如下表：

　　６、投资决策委员会成员

　　李延刚先生，主任委员。现任本公司副总经理、基金经理。

　　陈浩鸣先生，委员。现任本公司总经理。

　　朱劲松先生，委员。现任本公司总经理助理、风险管理部总经理、风控总监。

　　吕晓峰先生，委员。现任本公司投研中心总经理、投资总监。

　　骆泽斌先生，委员。现任本公司研究总监。

　　陶林健先生，委员。现任本公司投资副总监、基金经理。

　　杨济如女士，委员。现任本公司基金经理。

　　陈明星先生，委员。现任本公司金融工程总监、基金经理。

　　７、上述人员之间不存在近亲属关系。

　　二、基金托管人

　　名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）

　　住所：北京市东城区建国门内大街６９号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街２８号凯晨世贸中心东座９层

　　法定代表人：项俊波

　　成立日期：２００９年１月１５日

　　注册资本：３２，４７９，４１１．７万元人民币

　　存续期间：持续经营

　　联系电话：０１０－６３２０１５１０

　　传真：０１０－６３２０１８１６

　　联系人：李芳菲

　　中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于２００９年１月１５日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界５００强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。

　　中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，２００４年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。２００７年中国农业银行通过了美国ＳＡＳ７０内部控制审计，并获得无保留意见的ＳＡＳ７０审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。

　　中国农业银行证券投资基金托管部于１９９８年５月经中国证监会和中国人民银行批准成立，２００４年９月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

　　三、相关服务机构

　　（一）销售机构

　　１、直销机构：

　　（１）中海基金管理有限公司

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路６８号２９０５－２９０８室及３０层

　　电话：０２１－６８４１９５１８

　　传真：０２１－６８４１９３２８

　　联系人：周颖

　　客户服务电话：４００－８８８－９７８８或０２１－３８７８９７８８

　　公司网址：***

　　（２）中海基金管理有限公司北京分公司

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街１５８号远洋大厦Ｆ２１８

　　电话：０１０－６６４９３５８３

　　传真：０１０－６６４２５２９２

　　联系人：邹意

　　客户服务电话：４００－８８８－９７８８

　　公司网站：***

　　２、代销机构：

　　（１）中国农业银行股份有限公司

　　住所：北京市东城区建国门内大街６９号

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

　　法定代表人：项俊波

　　联系人：滕涛

　　传真：０１０－８５１０９２１９

　　客户服务电话：９５５９９

　　公司网址：***

　　（２）中国工商银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区复兴门内大街５５号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

　　法定代表人：姜建清

　　电话：０１０－６６１０５７９９

　　传真：０１０－６６１０５７９８

　　联系人：蒋松云

　　客户服务电话：９５５８８

　　公司网址：***

　　（３）交通银行股份有限公司

　　住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

　　法定代表人：胡怀邦

　　电话：０２１－５８７８１２３４

　　传真：０２１－５８４０８８４２

　　联系人：曹榕

　　客户服务电话：９５５５９

　　公司网址：***

　　（４）中国建设银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街２５号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

　　法定代表人：郭树清

　　联系电话：０１０－６６２７５６５４

　　联系人：王琳

　　客户服务电话：９５５３３

　　公司网址：***

　　（５）招商银行股份有限公司

　　住所：深圳市福田区深南大道７０８８号

　　办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

　　法定代表人：傅育宁

　　传真：０７５５－８３１９５０４９

　　联系人：邓炯鹏

　　客户服务电话：９５５５５

　　公司网址：***

　　（６）中信银行股份有限公司

　　住所：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

　　法定代表人：孔丹

　　客户服务电话：９５５５８

　　公司网址：***

　　（７）中国民生银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区复兴门内大街２号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

　　法定代表人：董文标

　　电话：０１０－５８３５１６６６

　　传真：０１０－８３９１４２８３

　　联系人：董云巍、吴海鹏

　　客户服务电话：９５５６８

　　公司网址：***

　　（８）深圳发展银行股份有限公司

　　住所：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

　　法定代表人：法兰克．纽曼（Ｆｒａｎｋ Ｎ．Ｎｅｗｍａｎ）

　　联系电话： ０７５５－８２０８８８８８

　　传真电话： ０７５５－８２０８０７１４

　　联系人：张青

　　客户服务电话：９５５０１

　　公司网址： ***

　　（９）上海浦东发展银行股份有限公司

　　住所：上海市浦东新区浦东南路５００号

　　办公地址：上海市中山东一路１２号

　　法定代表人：吉晓辉

　　电话：０２１－６１６１８８８８

　　传真：０２１－６３６０４１９９

　　联系人：倪苏云

　　客户服务电话：９５５２８

　　公司网址：***

　　（１０）温州银行股份有限公司

　　住所：温州市车站大道华海广场１号楼

　　办公地址：温州市车站大道１９６号

　　法定代表人：邢增福

　　联系电话：０５７７－８８９９００８２

　　传真：０５７７－８８９９５２１７

　　联系人：林波

　　客户服务电话：０５７７－９６６９９

　　公司网址：***

　　（１１）国联证券股份有限公司

　　住所：无锡市县前东街１６８号

　　办公地址：无锡市县前东街１６８号

　　法定代表人：雷建辉

　　电话：０５１０－８２８３１６６２

　　传真：０５１０－８２８３０１６２

　　联系人：徐欣

　　客户服务电话：０５１０－８２５８８１６８

　　公司网址：***

　　（１２）长江证券股份有限公司

　　住所：武汉市新华路特８ 号长江证券大厦

　　办公地址：武汉市新华路特８ 号长江证券大厦

　　法定代表人：胡运钊

　　电话：０２７－６５７９９９９９

　　传真：０２７－８５４８１９００

　　联系人：李良

　　客户服务电话：９５５７９或４００８－８８８－９９９

　　公司网址：***

　　（１３）海通证券股份有限公司

　　住所：上海市淮海中路９８号

　　办公地址：上海市广东路６８９号

　　法定代表人：王开国

　　电话：０２１－２３２１９０００

　　传真：０２１－２３２１９１００

　　联系人：金芸、李笑鸣

　　客户服务电话：９５５５３

　　公司网址：***

　　（１４）中国银河证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　　办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　　法定代表人：顾伟国

　　电话：０１０－６６５６８０４７

　　传真：０１０－６６５６８５３６

　　联系人：李洋

　　客户服务电话：４００８－８８８－８８８

　　公司网址：***

　　（１５）中信建投证券有限责任公司

　　住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

　　办公地址：北京市东城区朝阳门内大街１８８号

　　法定代表人：张佑君

　　联系人：权唐

　　开放式基金咨询电话： ４００－８８８－８１０８

　　开放式基金业务传真：０１０－６５１８２２６１

　　公司网址：***

　　（１６）国泰君安证券股份有限公司

　　住所：上海市浦东新区商城路６１８号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号

　　法定代表人：祝幼一

　　电话：０２１－３８６７６１６１

　　传真：０２１－３８６７０１６１

　　联系人：芮敏祺

　　客户服务电话：４００－８８８－８６６６

　　公司网址：***

　　（１７）申银万国证券股份有限公司

　　住所：上海市常熟路１７１号

　　办公地址：上海市常熟路１７１号

　　法定代表人：丁国荣

　　电话：０２１－５４０３３８８８

　　联系人：李清怡

　　客户服务电话：０２１－９６２５０５

　　公司网址：***

　　（１８）广发证券股份有限公司

　　住所：广东广州天河北路大都会广场４３楼

　　办公地址：广东广州天河北路大都会广场３６、３８、４１和４２楼

　　法定代表人：王志伟

　　电话：０２０－８７５５５８８８

　　传真：０２０－８７５５５３０５

　　联系人：黄岚

　　客户服务电话：９５５７５

　　公司网址：***

　　（１９）湘财证券有限责任公司

　　住所：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

　　办公地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

　　法定代表人：林俊波

　　电话：０２１－６８６３４５１８

　　传真：０２１－６８８６５６８０

　　联系人：鲁雁先

　　客户服务电话：４００－８８８－１５５１

　　公司网址：***

　　（２０）兴业证券股份有限公司

　　住所：福建省福州市湖东路９９号标力大厦

　　办公地址：上海浦东新区民生路１１９９弄证大·五道口广场１号楼２１楼

　　法定代表人：兰荣

　　电话：０２１－３８５６５７８５

　　传真：０２１－３８５６５７８３

　　联系人：谢高得

　　客户服务电话： ４００－８８８８－１２３

　　公司网址：***

　　（２１）华泰证券股份有限公司

　　住所：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

　　办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

　　法定代表人：吴万善

　　电话： ０２５－８４４５７７７７

　　传真： ０２５－８４５７９７６３

　　联系人：万鸣

　　客户服务电话：９５５９７

　　公司网址：***

　　（２２）东方证券股份有限公司

　　住所：上海市中山南路３１８号２号楼２１层－２９层

　　办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２１层－２９层

　　法定代表人：王益民

　　电话：０２１－６３３２５８８８

　　传真：０２１－６３３２６１７３

　　联系人：吴宇

　　客户服务电话：０２１－９５５０３或４００８－８８８－５０６

　　公司网址：***

　　（２３）东吴证券股份有限公司

　　住所：江苏省苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦１８－２１层

　　办公地址：江苏省苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦１８－２１层

　　法定代表人：吴永敏

　　电话：０５１２－６５５８１１３６

　　传真：０５１２－６５５８８０２１

　　联系人：方晓丹

　　客户服务电话：０５１２－３３３９６２８８

　　公司网址：***

　　（２４）中信金通证券有限责任公司

　　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９层、２０层

　　法定代表人：刘军

　　电话：０５７１－８５７８３７３７

　　传真：０５７１－８５１０６３８３

　　联系人：俞会亮

　　客户服务电话： ９６５９８

　　公司网址：***　

　　（２５）金元证券股份有限公司

　　住所：海南省海口市南宝路３６号证券大厦４层

　　办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７层

　　法定代表人：陆涛

　　电话：０７５５－８３０２５６６６

　　传真：０７５５－８３０２５６２５

　　联系人：金春

　　客户服务电话：４００８－８８８－２２８

　　公司网址：***

　　（２６）东海证券有限责任公司

　　住所：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

　　办公地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

　　法定代表人：朱科敏

　　电话：０５１９－８８１５７７６１

　　传真：０５１９－８８１５７７６１

　　联系人：李涛

　　客户服务电话：４００－８８８－８５８８

　　公司网址：***

　　（２７）招商证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

　　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

　　法定代表人：宫少林

　　电话：０７５５－８２９４３６６６

　　传真：０７５５－８２９４３６３６

　　联系人：林生迎

　　客户服务电话：９５５６５

　　公司网址：***

　　（２８）中银国际证券有限责任公司

　　住所：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦４０层

　　法定代表人：唐新宇

　　电话：０２１－６８６０４８６６

　　传真：０２１－５０３７２４７４

　　联系人：张静

　　客户服务电话：４００－６２０－８８８８

　　公司网址：***

　　（２９）平安证券有限责任公司

　　住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼８楼

　　办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼８楼

　　法定代表人：杨宇翔

　　电话：４００８８６６３３８

　　传真：０７５５－８２４００８６２

　　联系人：周璐

　　客户服务电话：４００－８８１－６１６８

　　公司网址：***

　　（３０）华泰联合证券有限责任公司

　　住所：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（０１Ａ、０２、０３、０４）、１７Ａ、１８Ａ、２４Ａ、２５Ａ、２６Ａ

　　办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第５层、１７层、１８层、２４层、２５层、２６层

　　法定代表人：马昭明

　　电话：０７５５－８２４９２０００

　　传真：０７５５－８２４９２９６２

　　联系人：庞晓芸

　　客户服务电话：９５５１３

　　公司网址：***

　　（３１）西南证券股份有限公司

　　住所：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ座２２－２５层

　　法定代表人：王珠林

　　电话：０２３－６３７８６９２２

　　传真：０２３－６３７８６２１５

　　联系人：陈诚

　　客户服务电话：４００－８０９６－０９６

　　公司网址：***

　　（３２）安信证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层

　　法定代表人：牛冠兴

　　电话：０２１－６８８０１２１７

　　传真：０２１－６８８０１２１０

　　联系人：张勤

　　客户服务电话：４００８－００１－００１

　　公司网址：***

　　（３３）光大证券股份有限公司

　　住所：上海市静安区新闸路１５０８号

　　办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

　　法定代表人：徐浩明

　　电话：０２１－２２１６９９９９

　　传真：０２１－２２１６９１３４

　　联系人：刘晨

　　客户服务电话：４００－８８８－８７８８或１０１０８９９８

　　公司网址：***

　　（３４）华龙证券有限责任公司

　　住所：甘肃省兰州市静宁路３０８号

　　办公地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号

　　法定代表人：李晓安

　　电话：０９３１－４８９０１００

　　传真：０９３１－４８９０５１５

　　联系人：李昕田

　　客户服务电话：０９３１－４８９０１００、４８９０６１９、４８９０６１８

　　公司网址：***

　　（３５）国信证券股份有限公司

　　住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

　　法定代表人：何如

　　电话：０７５５－８２１３０８３３

　　传真：０７５５－８２１３３９５２

　　联系人：齐晓燕

　　客户服务电话：９５５３６

　　公司网址：***

　　（３６）齐鲁证券有限公司

　　住所：山东省济南市经七路８６号２３层经纪业务总部

　　法定代表人：李玮

　　电话：０５３１－６８８８９１１５

　　传真：０５３１－６８８８９７５２

　　联系人：吴阳

　　客户服务电话：９５５３８

　　公司网址：***

　　（３７）第一创业证券有限责任公司

　　住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层

　　办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层

　　法定代表人：刘学民

　　联系人：魏颖

　　电话：０７５５－２５８３２８５２

　　客户服务电话：０７５５－２５８３２５８３

　　公司网址：***

　　（３８）万联证券有限责任公司

　　住所：广州市中山二路１８号广东电信广场３６、３７层

　　办公地址：广州市中山二路１８号广东电信广场３６、３７层

　　法定代表人：张建军

　　电话：０２０－３７８６５０７０

　　联系人：罗创斌

　　开放式基金咨询电话：４００－８８８８－１３３

　　开放式基金接收传真：０２０－２２３７３７１８－１０１３

　　公司网址：***

　　（３９）宏源证券股份有限公司

　　住所：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号宏源大厦

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号

　　法定代表人：冯戎

　　联系人：李巍

　　电话：０１０－８８０８５３３８

　　传真：０１０－８８０８５２４０

　　客户服务电话：４００８－０００－５６２

　　公司网址：***

　　（４０）中国建银投资证券有限责任公司

　　住所：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心４８－５０层

　　法定代表人：杨小阳

　　电话：０７５５－８２０２６５１１

　　传真：０７５５８２０２６５３９

　　联系人：杨瑞芳

　　客户服务电话：４００－６００－８００８

　　公司网址：***

　　（４１）国元证券股份有限公司

　　注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号

　　法定代表人：凤良志

　　联系人：李飞

　　客户服务电话：４００－８８８８－７７７

　　公司网址： ***

　　（４２）渤海证券股份有限公司

　　住所：天津市经济技术开发区第一大街２９号

　　办公地址：天津市南开区宾水西道８号

　　法定代表人：王春峰

　　联系人：王兆权

　　电话：０２２－２８４５１８６１

　　传真：０２２－２８４５１８９２

　　客户服务电话：４００－６５１－５９８８

　　公司网址： ***

　　（４３）国金证券股份有限公司

　　住所：成都市东城根上街９５号

　　办公地址：成都市东城根上街９５号６、１６、１７楼

　　法定代表人：冉云

　　联系人：金喆

　　客户服务电话：４００－６６０－０１０９

　　公司网址：***

　　（４４）信达证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心

　　法定代表人：张志刚

　　联系人：唐静

　　联系电话：０１０－６３０８１０００

　　传真：０１０－６３０８０９７８

　　客户服务电话：４００－８００－８８９９

　　公司网址：***

　　（４５）中信证券股份有限公司

　　住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层

　　法定代表人：王东明

　　联系电话：０１０－８４５８８８８８

　　传真：０１０－８４８６５５６０

　　联系人：陈忠

　　公司网址：***

　　（４６）方正证券有限责任公司

　　住所：湖南长沙芙蓉中路２段华侨国际大厦２２－２４层

　　法定代表人：雷杰

　　联系人：彭博

　　联系电话：０７３１－８５８３２３４３

　　传真：０７３１－８５８３２２１４

　　客户服务电话：９５５７１

　　公司网址：***

　　（４７）东北证券股份有限公司

　　住所：长春市自由大路１１３８号

　　办公地址：长春市自由大路１１３８号

　　法定代表人：矫正中

　　联系人： 潘锴

　　电话：０４３１－８５０９６７０９

　　客户服务电话：４００６０００６８６

　　公司网址：***

　　（４８）广发华福证券有限责任公司

　　住所：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

　　办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８、１０层

　　法定代表人：黄金琳

　　联系人：张腾

　　联系电话：０５９１－８７８４１１６０

　　传 真：０５９１－８７８４１１５０

　　客户服务电话：０５９１－９６３２６

　　公司网址：***

　　（４９）东兴证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层

　　法定代表人：崔海涛

　　联系人：黄英

　　客户服务电话：４００８－８８８－９９３

　　公司网址：***

　　（５０）天相投资顾问有限公司

　　住所：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

　　办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层

　　法定代表人：林义相

　　电话：０１０－６６０４５４４６

　　传真：０１０－６６０４５５００

　　联系人：潘鸿

　　客户服务电话：０１０－６６０４５６７８

　　公司网址： ***

　　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　　（二）注册登记机构

　　注册登记人：中海基金管理有限公司

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路６８号２９０５－２９０８室及３０层

　　法定代表人：陈浩鸣

　　电话：０２１－３８４２９８０８

　　传真：０２１－６８４１９５２５

　　联系人：曹伟

　　（三）律师事务所和经办律师

　　名称：上海市锦天城律师事务所

　　住所：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦１４楼

　　办公地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦１４楼

　　法定代表人：史焕章

　　电话：０２１－５３８５０３８８

　　传真：０２１－５３８５０３８９

　　经办律师：沈国权、杨依见

　　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　　名称：江苏公证天业会计师事务所有限公司（原江苏公证会计师事务所）

　　住所：无锡市新区开发区旺庄路生活区

　　办公地址：无锡市梁溪路２８号

　　法定代表人：张彩斌

　　电话：０５１０－８５８８８９８８ ８５８８７８０１

　　传真：０５１０－８５８８５２７５

　　经办注册会计师： 夏正曙、钱云霞

　　联系人：钱云霞

　　四、基金的名称

　　中海分红增利混合型证券投资基金

　　五、基金的类型

　　契约型开放式

　　六、基金的投资目标

　　主要投资于中国证券市场中那些现金股息率高、分红稳定的高品质上市公司和国内依法

　　公开发行上市的各类债券，在控制风险、确保基金资产流动性的前提下，以获取高比例分红收益和资本相对增值的方式来谋求基金资产的中长期稳定增值

　　七、基金的投资方向

　　投资方向是中国证券市场中那些现金股息率高、分红稳定的高品质上市公司所发行的股票。本基金投资这类公司股票的比例将不低于基金股票资产的８０％。

　　八、基金的投资策略

　　本基金采用现金股利精选的投资策略。即：通过公司开发的ＤＭ模型和ＰＯＤ模型筛选出现金股息率高、分红稳定的高品质上市公司。

　　依据上市公司股利分配政策，历年分红情况不仅要考察上市公司当期分红的绝对值还要考察上市公司分红的连续性、稳定性。主要从以下几方面考察上市公司的分红指标：①、财务健康，经营性现金流净额充沛；②、公司在所属行业进入平稳发展期，行业具有自然垄断性、资源垄断性，公司本身具有比较竞争优势；③、过去分红派现能力。公司当期分红能力强说明上市公司有较强的盈利能力，如果上市公司连续分红，则上市公司重视对股东的投资回报，有较好的、稳定的股利分配政策决策机制，公司已进入回报期。④、未来分红潜力。过去分红能力强的上市公司对未来分红有良好的示范效应，本基金更重视上市公司的未来分红潜力。通过研究上市公司盈利能力的持续分析及财务分析，特别是注重上市公司货币现金、经营性现金流净额及每股净利润等指标的分析，挖掘出上市公司未来分红潜力。

　　１、股票选择策略

　　股票投资组合构建通过以下三个阶段进行：

　　第一阶段：历史上分红能力强股票筛选

　　本基金运用本公司开发的ＤＭ模型 对所有上市公司（投资决策委员会禁止投资的股票除外）进行过去分红能力筛选。主要通过现金股息率、３年平均分红额等６项指标进行综合评价以反应上市公司过去分红强度、持续性、稳定性及分红投资回报。初步筛选出除上证红利指数５０家成份股外的１５０家左右的上市公司，连同上证红利指数成份股５０家，共２００家左右股票作为中海分红增利基金股票备选库（Ｉ）。

　　第二阶段：分红潜力股票精选

　　针对第一阶段筛选的股票备选库（Ｉ），本基金运用ＰＯＤ模型对其分红潜力进行精选。

　　中海ＰＯＤ 模型由３个大的指标分析单元和５个量化的核心指标构成。模型所用数据全部为上市公司公布的历史数据，以保证客观性。中海ＰＯＤ 模型３个大的分析单元分别是：企业盈利能力，财务健康状况及资产管理能力。通过企业盈利能力的分析，判断企业分红能力的基础是否坚实，未来分红潜力是否大；通过企业短期、长期负债等财务健康指标的分析，判断企业分红意愿；资产管理能力高的企业表明公司的经营效率高，管理层能力很强，有较好的核心竟争力。

　　中海ＰＯＤ 模型设置充分体现了量化、客观、易操作的评价原则。模型中量化客观性指标的设置保证了选股过程的客观性和可比性。

　　中海ＰＯＤ 模型对备选库（Ｉ）中的股票进行进一步精选，形成１００家左右上市公司的股票作为本基金股票备选库（ＩＩ）。

　　第三阶段：股票投资组合构造。

　　基金经理小组依据市场、行业景气度及内、外部研究报告，特别是研究员的实地调研报告，确定５０只左右分红类股票。依据投资决策委员会确定的资产配置，完成股票资产投资组合的构造。

　　２、债券投资策略

　　本基金可投资国债、金融债和企业债（包括可转债）。根据基金资产总体配置计划，在对利率走势和债券发行人基本面进行分析的基础上，综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风险的大小、流动性的好坏等因素，建立由不同类型、不同期限债券品种构成的投资组合。

　　个券选择原则：

　　（１）流动性较好、交投活跃的债券；

　　（２）有较高当期收入的债券；

　　（３）预期有增长、价格被低估的债券；

　　（４）对于信用等级相同的债券，在满足流动性的前提下，选取收益率高的债券；

　　（５）预期信用等级得到改善、到期收益率预期可能下降的债券。

　　３、权证投资策略

　　运用Ｂ－Ｓ模型、二叉树模型、隐含波动率等方法对权证估值进行测算，通过权证交易来锁定风险。通过承担适量风险，进行主动投资以获取超额收益。

　　九、基金的业绩比较标准

　　本基金采用上海证券交易所的上证红利指数作为股票投资部分的业绩比较基准。本基金将基金产品定位于能为投资者带来实实在在投资收益的高品质的、收益型价值公司，上证红利指数十分恰当地反应了我们的投资目标；另外在一级股票池的选择思路上，本基金与上证红利指数编制方法中样本股选择方法类似，二者业绩将更具有可比性。

　　对于基金的整体投资业绩，采用以下方法加权后的结果作为评价基准：

　　中海分红增利基金总体业绩评价基准 ＝ 上证红利指数×７０％ ＋ 上证国债指数×２５％ ＋ 银行一年期定期存款利率×５％。

　　十、基金的投资组合报告

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据截至２０１０年９月３０日，本报告中所列财务数据未经审计。

　　１、基金资产组合情况

　　截至２０１０年９月３０日，中海分红增利混合型证券投资基金资产净值为３，１１９，３９５，３８９．７５元，基金份额净值为０．８１４３元，累计基金份额净值为２．２１４３元。其资产组合情况如下：

　　２、行业分类的股票投资组合

　　３、股票投资的前十名股票明细

　　４、债券投资组合

　　５、债券投资的前五名债券明细

　　６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　８、投资组合报告附注

　　（１）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

　　（２）报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。

　　（３）截至２０１０年９月３０日，本基金的其他资产项目构成如下：

　　（４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　（５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　　十一、基金业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较（截止日期２０１０年９月３０日）：

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　十二、基金的费用与税收

　　（一） 基金费用的种类

　　１、与基金运作有关的费用

　　（１） 基金管理人的管理费

　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数

　　Ｈ为每日应计提的基金管理费

　　Ｅ为前一日基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后次月首５个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

　　（２） 基金托管人的托管费

　　基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的０．２５％的年费率计提。计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数

　　Ｈ为每日应支付的基金托管费；

　　Ｅ为前一日的基金资产净值。

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首５个工作日内从基金资产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

　　（３）与基金运作有关的其他费用

　　主要包括证券交易费用、基金成立后的基金信息披露费用、基金份额持有人大会费用、基金成立后的与基金相关的会计师费和律师费。该等费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。

　　２、与基金销售有关的费用

　　（１）申购费

　　本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式详见《中海分红增利混合型证券投资基金更新招募说明书》（２０１１年第１号）“基金的申购、赎回及基金转换”一章。

　　（２）赎回费

　　本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式详见《中海分红增利混合型证券投资基金更新招募说明书》（２０１１年第１号）“基金的申购、赎回及基金转换”一章。

　　（３）转换费

　　本基金转换费的费率水平、计算公式和收取方式详见《中海分红增利混合型证券投资基金更新招募说明书》（２０１１年第１号）“基金的申购、赎回及基金转换”一章。

　　（４）销售服务费

　　基金管理人可以根据中国证监会的有关规定从基金财产中计提销售服务费，用于基金的持续销售和服务基金份额持有人。

　　３、其他费用

　　按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。

　　（二）不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

　　（三）基金管理费和基金托管费的调整

　　基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费，经中国证监会核准后公告；此项调整无须召开基金份额持有人大会。

　　（四）基金的税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　　十三、对招募说明书更新部分的说明

　　一、在“基金管理人”部分，对“主要人员情况”进行了更新。

　　二、在“基金托管人”部分，对“基金托管人情况”及“基金托管业务经营情况”进行了更新。

　　三、对“相关服务机构”部分进行了更新。

　　四、在“基金的申购、赎回及基金转换”部分，对“基金的转换”相关信息进行了更新。

　　五、在“基金的投资”部分，对“基金投资组合报告”按最新资料进行了更新。

　　六、对“基金业绩”按最新资料进行了更新。

　　七、在“其他应披露事项”部分，列示了本期间本基金的公告信息。

　　中海基金管理有限公司

　　二○一一年一月二十八日