汇丰晋信龙腾股票型开放式投资基金2010第四季度报告 |
| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2011年01月21日 05:56 |
作者： |
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基金管理人：汇丰晋信基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一一年一月二十一日
§１ 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１１年１月２０日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自２０１０年１０月１日起至１２月３１日止。
§２ 基金产品概况
§３ 主要财务指标和基金净值表现
３．１ 主要财务指标
单位：人民币元
注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
３．２ 基金净值表现
３．２．１ 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
３．２．２自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（２００６年９月２７日至２０１０年１２月３１日）
注：１． 按照基金合同的约定，本基金的投资组合比例为：股票占基金资产的６０％－９５％；除股票以外的其他资产占基金资产的５％－４０％，其中现金或到期日在一年期以内的国债的比例合计不低于基金资产净值的５％。本基金自基金合同生效日起不超过６个月内完成建仓。截止２００７年３月２７日，本基金的各项投资比例已达到基金合同约定的比例。
２． 本基金的业绩比较基准 ＝ ７５％×富时中国Ａ６００成长指数收益率＋２５％×１年期银行定期存款利率（税后）。
３． 上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收益。同期业绩比较基准收益率（７５％×富时中国Ａ６００成长指数收益率＋２５％×１年期银行定期存款利率（税后））的计算未包含富时中国Ａ６００成长指数成份股在报告期产生的股票红利收益。
４． ２０１０年１２月１６日，新华富时６００成长指数正式更名为富时中国Ａ６００成长指数。
§４ 管理人报告
４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介
注：１．任职日期为本基金基金合同生效日或本基金管理人公告廖志峰先生担任本基金基金经理的日期；
２．证券从业年限为证券投资相关的工作经历年限。
４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。
４．３ 公平交易专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
２０１０年４季度，本基金严格按照中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和本公司制定的《公平交易管理办法》执行相关交易，未发现任何异常交易行为。
４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金与本公司旗下的其他投资组合的投资风格不同。
４．３．３ 异常交易行为的专项说明
报告期内，未发现本基金有异常交易行为。
４．４ 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
４．４．１ 报告期内基金投资策略和运作分析
２０１０年四季度末，沪深３００指数收于３１２８点，当季涨幅为６．５６％。其间，随着投资者对海外经济前景的担忧情绪有所缓解、以及美国再次实行量化宽松货币政策的刺激下，Ａ股市场活跃度有所增强，但波动明显加大。受全球大宗商品价格大幅上涨的影响，１０月初Ａ股出现了以有色金属、煤炭、建材等周期性行业为主的大幅反弹，但由于随后公布的１０月份国内ＣＰＩ大幅攀升至４．４％，引发了市场对政策紧缩的担心，周期性行业随之大幅回落，大消费及科技行业再次成为市场的焦点。龙腾基金在四季度初虽然错失了部分周期股上涨，但出于对国内货币政策收紧的担忧以及周期性行业短期内估值修复基本到位的判断，仍坚持了我们的理念，继续将投资的重点放在我们长期看好的环保、低碳节能、消费、零售及科技等行业，全年收官仍取得了较佳的收益水平。
４．４．２ 报告期内基金的业绩表现
截至四季度末，龙腾基金净值比２０１０年三季度末上涨８．９０％，业绩比较基准上涨６．８２％，净值表现领先比较基准２．０８％。
４．５ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望２０１１年一季度，尽管中国经济复苏步伐仍领先于全球，但是由于国内通胀快速上升，从股票市场角度看，趋势并不特别清晰，在投资方面可能面临一定的政策风险。一方面，国内连续数月的采购经理人指数ＰＭＩ均在５３之上，反映制造业景气度持续回升，处于扩张状态；进出口方面，根据海关总署最近的数据，２０１０年我国外贸进出口总值２９７２７．６亿美元，同比增长３４．７％，其中出口１５７７９．３亿美元，同比增长３１．３％，进口１３９４８．３亿美元，同比增长３８．７％，同时投资和消费也保持了较快的增速，这些都反应了国内经济复苏步伐稳健，内外需两旺，并有可能进入新一轮的繁荣扩张周期。但另一方面，由于欧美实体经济复苏大幅落后于以中国为代表新兴市场，在欧美国家央行纷纷实行宽松货币政策的背景下，全球金融体系流动性泛滥，能源及大宗商品价格快速上涨，使得新兴经济体面临的通胀压力进一步提升，不得不提前实行一定的货币紧缩。特别是国内ＣＰＩ在１１月份达到５．１％后，在很大程度上影响了投资者的预期，使得政策调控风险进一步加大。
这使得股票市场在受到良好经济基本面支撑的同时，也面临较正常经济复苏周期大为提前的政策紧缩的扰动，走势可能较为震荡。
在２０１１年一季度的投资方向上，基于上述对经济和政策状况的判断，我们认为组合结构的适度均衡化将可能是在目前市场情况下的优选，一方面基金将保持在具有长期增长潜力的低碳、消费、科技等内需导向型行业上的一部分配置；同时，基金也将增持部分受益于新一轮经济扩张景气周期、估值较低的煤炭、化工等周期性行业，争取为投资者取得较好的回报。
§５ 投资组合报告
５．１ 报告期末基金资产组合情况
５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合
５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
５．４ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
５．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
５．８ 投资组合报告附注
５．８．１ 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
５．８．２ 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
５．８．３ 其他各项资产构成
５．８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
５．８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
５．８．６ 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，投资组合报告中，市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
§６ 开放式基金份额变动
单位：份
§７ 备查文件目录
７．１ 备查文件目录
１） 中国证监会批准汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金设立的文件
２） 汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金基金合同
３） 汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金招募说明书
４） 汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金托管协议
５） 汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金业务规则
６） 基金管理人业务资格批件和营业执照
７） 基金托管人业务资格批件和营业执照
８） 报告期内汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金在指定媒体上披露的各项公告
９） 中国证监会要求的其他文件
７．２ 存放地点
上海市浦东新区富城路９９号震旦大厦３５楼本基金管理人办公地址。
７．３ 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人。
客户服务中心电话：０２１－３８７８９９９８
公司网址：***
汇丰晋信基金管理有限公司
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