汇丰晋信2016生命周期开放式基金2010四季度报告 |
| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2011年01月21日 05:56 |
作者： |
|
| |
基金管理人：汇丰晋信基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一一年一月二十一日
§１ 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１１年１月２０日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自２０１０年１０月１日起至１２月３１日止。
§２ 基金产品概况
§３ 主要财务指标和基金净值表现
３．１ 主要财务指标
单位：人民币元
注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
３．２ 基金净值表现
３．２．１ 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
３．２．２自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
汇丰晋信２０１６生命周期开放式证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（２００６年５月２３日至２０１０年１２月３１日）
注：１． 按照基金合同的约定，自基金合同生效日（２００６年５月２３日）至２００７年５月３１日，本基金的资产配置比例为：股票类资产比例０－６５％，固定收益类资产比例３５－１００％。本基金自基金合同生效日起不超过６个月内完成建仓，截止２００６年１１月２３日，本基金的各项投资比例已达到基金合同约定的比例。
２． 根据基金合同的约定，自２００７年６月１日起至２００８年５月３１日，本基金的资产配置比例为：股票类资产比例０－６０％，固定收益类资产比例４０－１００％。
３． 根据基金合同的约定，自２００８年６月１日起至２００９年５月３１日，本基金的资产配置比例调整为：股票类资产比例０－５５％，固定收益类资产比例４５－１００％。
４． 根据基金合同的约定，自２００９年６月１日起至２０１０年５月３１日，本基金的资产配置比例调整为：股票类资产比例０－４５％，固定收益类资产比例５５－１００％。
５． 根据基金合同的约定，自２０１０年６月１日起至２０１１年５月３１日，本基金的资产配置比例调整为：股票类资产比例０－４０％，固定收益类资产比例６０－１００％。
６． 基金合同生效日（２００６年５月２３日）至２００７年５月３１日，本基金的业绩比较基准 ＝ ４５．５％×富时中国Ａ全指＋５４．５％×新华巴克莱资本中国全债指数；根据基金合同的约定，自２００７年６月１日起至２００８年５月３１日，本基金的业绩比较基准调整为：４２％×富时中国Ａ全指＋５８％×新华巴克莱资本中国全债指数；自２００８年６月１日起至２００９年５月３１日，本基金的业绩比较基准调整为：３８．５％×富时中国Ａ全指＋６１．５％×新华巴克莱资本中国全债指数；自２００９年６月１日起至２０１０年５月３１日，本基金的业绩比较基准调整为：３１．５％×富时中国Ａ全指＋６８．５％×新华巴克莱资本中国全债指数。自２０１０年６月１日起至２０１１年５月３１日，本基金的业绩比较基准调整为：２８％×富时中国Ａ全指＋７２％×新华巴克莱资本中国全债指数。
７． 上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收益。同期业绩比较基准收益率的计算未包含新华富时中国Ａ全指成份股在报告期产生的股票红利收益。
８． ２００８年１１月１１日，新华雷曼中国全债指数更名为新华巴克莱资本中国全债指数。
９． ２０１０年１２月１６日，新华富时中国Ａ全指更名为富时中国Ａ全指。
§４ 管理人报告
４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介
注：１．任职日期为本基金管理人公告冯烜先生或侯玉琦先生担任本基金基金经理的日期；
２．离任日期为本基金管理人公告冯烜先生不再担任本基金基金经理的日期；
３．证券从业年限为证券投资相关的工作经历年限。
４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。
４．３ 公平交易专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
２０１０年第４季度，本基金严格按照中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和本公司制定的《公平交易管理办法》执行相关交易，未发现任何异常交易行为。
４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
报告期内汇丰晋信２０１６基金和汇丰晋信２０２６基金业绩比较情况如下
４．３．３ 异常交易行为的专项说明
报告期内，未发现本基金有异常交易行为。
４．４ 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
４．４．１ 报告期内基金投资策略和运作分析
四季度证券市场波动较大，１０月份Ａ股打破了数月盘整格局，在国庆长假前开始突破，领涨的行业为煤炭、有色金属等周期类股票，之后快速下跌，但是市场重心上移，市场信心有所增强。海外经济复苏进一步得到确认，美元持续贬值所带来的流动性泛滥预期成为本轮行情上升的催化剂。通货膨胀、人民币升值以及“十二五规划”政策风向是引领市场的主流因素。
１１月通货膨胀率创年内新高，央行防通胀的态度十分坚决，连续调高存款准备金率以及提高存贷款利率，流动性短期大幅收缩，使得年底资金面偏紧。
四季度本基金继续看好国家政策鼓励发展的新兴产业，包括新材料、新一代信息技术、高端装备制造、新能源等板块，并且增持了建筑建材、高端消费、农业等抗通胀板块，减持了金融、交运设备等行业的股票，取得了一定效果。
４．４．２ 报告期内基金的业绩表现
２０１０年四季度本基金单位净值增长率为２．２３％，同期业绩比较基准收益率为０．８２％，本基金单位净值增长率比业绩比较基准高１．４１个百分点。四季度本基金重点投资的机械设备、建筑建材等行业表现较好，故四季度本基金小幅超越业绩比较基准。
４．５ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望２０１１年，我们对行情依然持谨慎乐观态度。２０１１年进入“十二五”的开局年，一季度的流动性会恢复常态，年初的信贷投放会比较宽松，货币政策在春节前也会相对温和。另外受海外经济的促进，出口可能较好。
目前的市场我们认为有几点需要重点关注：一是市场在预期对房地产的调控政策将会逐步明确，这有利于整个周期性行业的反弹；二是通货膨胀下一步的发展趋势，包括国际大宗原材料价格的走势；三是海外关于流动性、汇率等政策变化趋势；四是从１月开始将陆续批露２０１０年上市公司年报，我们将重点关注业绩优良、增长空间较大以及可能业绩超预期的公司。
整体而言，本基金一季度将保持适度均衡、灵活的配置，除了重点配置受到“十二五”规划鼓励和扶持的高端装备、新能源、信息技术等板块，我们也将选择一些行业景气程度回升、个股估值水平较低的周期性行业，如地产、采掘等行业，争取实现基金净值稳定增长。
§５ 投资组合报告
５．１ 报告期末基金资产组合情况
５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合
５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
５．４ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
注：上表所列示的债券，为截止本报告期末，本基金持有的全部债券。
５．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
５．８ 投资组合报告附注
５．８．１ 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
５．８．２ 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
５．８．３ 其他各项资产构成
５．８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
５．８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
５．８．６ 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，投资组合报告中，市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
§６ 开放式基金份额变动
单位：份
§７ 备查文件目录
７．１ 备查文件目录
１） 中国证监会批准汇丰晋信２０１６生命周期开放式证券投资基金设立的文件
２） 汇丰晋信２０１６生命周期开放式证券投资基金基金合同
３） 汇丰晋信２０１６生命周期开放式证券投资基金招募说明书
４） 汇丰晋信２０１６生命周期开放式证券投资基金托管协议
５） 汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金业务规则
６） 基金管理人业务资格批件和营业执照
７） 基金托管人业务资格批件和营业执照
８） 报告期内汇丰晋信２０１６生命周期开放式证券投资基金在指定媒体上披露的各项公告
９） 中国证监会要求的其他文件
７．２ 存放地点
上海市浦东新区富城路９９号震旦大厦３５楼本基金管理人办公地址。
７．３ 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人。
客户服务中心电话：０２１－３８７８９９９８
公司网址：***
汇丰晋信基金管理有限公司
二〇一一年一月二十一日
|
| |
|
| |
|
| |
|
|
|
|
|
