汇丰晋信2016生命周期开放式基金2009第二季度报告 |
| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2009年07月17日 04:31 |
作者： |
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２００９年６月３０日
基金管理人：汇丰晋信基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇〇九年七月十七日
§１ 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２００９年７月１６日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自２００９年４月１日起至６月３０日止。
§２ 基金产品概况
§３ 主要财务指标和基金净值表现
３．１ 主要财务指标
单位：人民币元
注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
３．２ 基金净值表现
３．２．１ 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
３．２．２自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
汇丰晋信２０１６生命周期开放式证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（２００６年５月２３日至２００９年６月３０日）
１） 按照基金合同的约定，自基金合同生效日（２００６年５月２３日）至２００７年５月３１日，本基金的资产配置比例为：股票类资产比例０－６５％，固定收益类资产比例３５－１００％。本基金自基金合同生效日起不超过６个月内完成建仓，截止２００６年１１月２３日，本基金的各项投资比例已达到基金合同约定的比例。
２） 根据基金合同的约定，自２００７年６月１日起至２００８年５月３１日，本基金的资产配置比例调整为：股票类资产比例０－６０％，固定收益类资产比例４０－１００％；自２００８年６月１日起至２００９年５月３１日，本基金的资产配置比例调整为：股票类资产比例０－５５％，固定收益类资产比例４５－１００％；自２００９年６月１日起至２０１０年５月３１日，本基金的资产配置比例调整为：股票类资产比例０－４５％，固定收益类资产比例５５－１００％。
３） 基金合同生效日（２００６年５月２３日）至２００７年５月３１日，本基金的业绩比较基准 ＝ ４５．５％×新华富时中国Ａ全指＋５４．５％×新华巴克莱资本中国全债指数；根据基金合同的约定，自２００７年６月１日起至２００８年５月３１日，本基金的业绩比较基准调整为：４２％×新华富时中国Ａ全指＋５８％×新华巴克莱资本中国全债指数；自２００８年６月１日起至２００９年５月３１日，本基金的业绩比较基准调整为：３８．５％×新华富时中国Ａ全指＋６１．５％×新华巴克莱资本中国全债指数；自２００９年６月１日起至２０１０年５月３１日，本基金的业绩比较基准调整为：３１．５％×新华富时中国Ａ全指＋６８．５％×新华巴克莱资本中国全债指数。
４） 上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收益。同期业绩比较基准收益率的计算未包含新华富时中国Ａ全指成份股在报告期产生的股票红利收益。
５） ２００８年１１月１１日，新华雷曼中国全债指数更名为新华巴克莱资本中国全债指数。
§４ 管理人报告
４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介
４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。
４．３ 公平交易专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
２００９年第２季度，本基金严格按照中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和本公司制定的《公平交易管理办法》执行相关交易，未出现任何异常交易行为。
４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
报告期内汇丰晋信２０１６基金和汇丰晋信２０２６基金业绩比较情况如下：
报告期内，汇丰晋信２０１６基金、汇丰晋信２０２６基金净值增长率差异超过５％，原因主要如下：
１． 根据基金合同规定，汇丰晋信２０１６基金的比较基准是：３１．５％×新华富时中国Ａ全指＋６８．５％×新华巴克莱资本中国全债指数；汇丰晋信２０２６基金的比较基准是７５％＊ＭＳＣＩ中国Ａ股指数收益率＋２５％＊中信标普全债指数收益率，而２００９年第二季度上述两个基金比较基准的涨幅分别为８．１６％和１９．６２％，存在较大差异；
２． 根据基金合同规定，从２００８年６月１日至２００９年５月３１日期间，汇丰晋信２０１６基金的股票仓位最高比例不能超过５５％，从２００９年６月１日开始汇丰晋信２０１６基金的股票仓位最高比例不能超过４５％，而汇丰晋信２０２６基金的股票仓位比例是６０％－９５％，而沪深两地市场在第二季度继续大幅上涨，基金合同关于仓位比例的不同规定也是两个基金业绩出现较大差异的重要原因。
４．３．３ 异常交易行为的专项说明
报告期内，本基金不存在异常交易行为。
４．４ 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
回顾二季度，Ａ股市场在震荡中继续上行，充裕的流动性和经济复苏预期继续对Ａ股市场的反弹构成有力支撑。二季度本基金基本维持高于基准的股票配置比例，主要根据各行业的动态估值水平和预期盈利增长态势，以及通过把握各行业的景气变动趋势来进行行业配置和个股选择。二季度本基金净值增长率为８．２８％，同期业绩比较基准收益率为８．１６％，本基金表现好于业绩比较基准０．１２个百分点。
展望三季度，预计国内宏观经济依然延续上行趋势，流动性的继续扩散和经济持续复苏的预期仍将是支撑国内Ａ股市场稳定的重要因素，但由于国内Ａ股市场目前面临估值结构性高企、企业中期业绩风险释放以及ＩＰＯ重启带来的资金分流影响等因素的压力，预计市场将会呈现震荡加剧的态势，总体以结构性的投资机会为主。
三季度本基金将继续根据股票市场的整体估值水平和企业盈利增长预期变化等因素来对资产进行合理的配置，行业配置上重点关注的投资机会包括，受益于政府经济刺激政策拉动的行业，受益于全球流动性充裕背景下导致通胀预期的行业，此外本基金还将对消费和服务类行业以及新能源和节能相关等主题投资继续给予重点关注。
§５ 投资组合报告
５．１ 报告期末基金资产组合情况
５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合
５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
５．４ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
５．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
５．８ 投资组合报告附注
５．８．１ 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的情况。
５．８．２ 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
５．８．３ 其他资产构成
５．８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
５．８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
５．８．６ 其他需说明的重要事项
由于四舍五入原因，投资组合报告中，市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
§６ 开放式基金份额变动
单位：份
§７ 影响投资者决策的其他重要信息
无
§８ 备查文件目录
８．１ 备查文件目录
１） 中国证监会批准汇丰晋信２０１６生命周期开放式证券投资基金设立的文件
２） 汇丰晋信２０１６生命周期开放式证券投资基金基金合同
３） 汇丰晋信２０１６生命周期开放式证券投资基金招募说明书
４） 汇丰晋信２０１６生命周期开放式证券投资基金托管协议
５） 汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金业务规则
６） 基金管理人业务资格批件和营业执照
７） 基金托管人业务资格批件和营业执照
８） 报告期内汇丰晋信２０１６生命周期开放式证券投资基金在指定媒体上披露的各项公告
９） 中国证监会要求的其他文件
８．２ 存放地点
上海市浦东新区富城路９９号震旦大厦３５楼本基金管理人办公地址。
８．３ 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人。
客户服务中心电话：０２１－３８７８９９９８
公司网址：***
汇丰晋信基金管理有限公司
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