| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2011年01月21日 05:56 |
作者： |
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基金管理人：金元比联基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一一年一月二十一日
§１ 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１１年１月１８日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自２０１０年１０月１日起至１２月３１日止。
§２ 基金产品概况
§３ 主要财务指标和基金净值表现
３．１ 主要财务指标
单位：人民币元
注：（１）上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；
（２）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
３．２ 基金净值表现
３．２．１ 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注：（１）本基金合同生效日为２００９年９月１１日；
（２）本基金选择沪深３００指数作为股票投资部分的业绩基准，选择中证国债指数作为债券投资部分的业绩基准，复合业绩比较基准为：
沪深３００指数收益率×８０％＋中证国债指数收益率×２０％。
３．２．２自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
金元比联价值增长股票型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（２００９年９月１１日至２０１０年１２月３１日）
注：（１）本基金合同生效日为２００９年９月１１日；
（２）股票资产占基金资产的６０％－９５％，债券资产、现金资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的５％－４０％，其中基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的５％。本基金建仓期为２００９年９月１１日至２０１０年３月１０日，在建仓期末各项资产市值占基金净值的比率均符合基金合同约定。本报告期末由于被动原因，现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例低于５％，本基金已按照相关法规要求在１０个交易日内完成调整。
§４ 管理人报告
４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介
注：１、此处的任职日期、离任日期均指公司做出决定之日；
２、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和《证券投资基金销售管理办法》等有关法律法规及其各项实施准则、《金元比联价值增长股票型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
４．３ 公平交易专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
本报告期内，公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度。投资管理和交易执行相隔离，实行集中交易制度，严格执行交易系统中的公平交易程序，未出现违反公平交易制度的情况，亦未受到监管机构的相关调查。
４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金管理人旗下无其他投资风格相似的投资组合。
４．３．３ 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现异常交易行为。
４．４ 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
４．４．１ 报告期内基金投资策略和运作分析
Ａ股市场第四季度波澜起伏。本季初受美国二次量化宽松政策的影响，市场对流动性宽松的预期强烈，上游及周期性板块出现估值修复性的大幅上涨。后期由于通货膨胀预期加强，加上央行采取加息及存款准备金率上调的货币政策，市场热点重回消费板块及新兴产业。本基金季初调整了周期性与消费品板块的持仓比例，增加了周期性板块持仓。中期再次加大了消费品板块的投资比例，获得较好的回报。
４．４．２ 报告期内基金的业绩表现
报告期，本基金净值收益率为１０．０４％，跑赢业绩比较基准５．２６％。
４．５ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
预期宏观经济将在２０１１年一季度见底后回升。由于通货膨胀可能在短暂回落后，继续升高，对央行加息与提高存款准备金率的预期仍然较强，２０１１年将是中国经济的转型开始年，看好消费板块及高端装备板块。
§５ 投资组合报告
５．１ 报告期末基金资产组合情况
５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合
５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
５．４ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
５．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
５．８ 投资组合报告附注
５．８．１ 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
５．８．２ 报告期内基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
５．８．３ 其他各项资产构成
５．８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
５．８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
５．８．６ 投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
§６ 开放式基金份额变动
单位：份
§７ 影响投资者决策的其他重要信息
１、２０１０年１０月２２日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和***上公布《金元比联价值增长股票型证券投资基金更新招募说明书［２０１０年２号］》；
２、２０１０年１０月２２日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和***上公布《金元比联价值增长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要［２０１０年２号］》；
３、２０１０年１０月２７日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和***上公布《金元比联价值增长股票型证券投资基金２０１０年第３季度报告》；
４、２０１０年１２月３１日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和***上公布《金元比联价值增长股票型证券投资基金年度最后一个市场交易日（或自然日）净值公告》。
§８ 备查文件目录
８．１ 备查文件目录
１、《金元比联价值增长股票型证券投资基金基金合同》；
２、《金元比联价值增长股票型证券投资基金基金招募说明书》；
３、《金元比联价值增长股票型证券投资基金托管协议》。
８．２ 存放地点
上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦３６层３６０８室。
８．３ 查阅方式
***。
金元比联基金管理有限公司
二〇一一年一月二十一日
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