| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2010年10月25日 05:57 |
作者： |
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基金管理人：长盛基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：２０１０年１０月２５日
§１ 重要提示
基金管理人长盛基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１０年１０月２２日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中的财务资料未经审计。
本报告期自２０１０年７月１日起至２０１０年９月３０日止。
§２ 基金产品概况
§３ 主要财务指标和基金净值表现
３．１ 主要财务指标
单位：人民币元
注：１、所述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
２、所列数据截止到２０１０年０９月３０日。
３、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
３．２ 基金净值表现
３．２．１ 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注：本基金无业绩比较基准收益率，无需进行同期业绩比较基准收益率的比较。
３．２．２ 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：本基金基金合同未规定建仓期，截至报告日本基金的各项投资比例已达基金合同投资组合中规定的各项比例。
§４ 管理人报告
４．１基金经理小组简介
注：１、上表基金经理的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日；
２、“证券从业年限”中“证券从业”的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定等。
４．２ 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本基金管理人严格按照《证券投资基金法》及其各项实施准则、《同盛证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。没有损害基金持有人利益的行为。
４．３公平交易专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司相关制度等规定，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等环节严格把关，通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行，确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送，保护投资者的合法权益。
４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金管理人管理的投资组合中没有与本基金投资风格相似的投资组合，暂无法对本基金的投资业绩进行比较。
４．３．３ 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金未发生异常交易情况。
４．４ 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
４．４．１行情回顾及运作分析
２０１０年３季度可以总结为投资者预期的转换期。期初在存货下行周期、房地产下行周期、技术进步的空白期、政策刺激手段匮乏等担忧下，市场步入中长期熊市的思维不断在市场蔓延，房地产销量下降、ＰＭＩ回落、ＣＰＩ上涨、升值压力等多种指标也在印证市场的恐慌。但事后看，经济的回落仍然是有序的，经济基本面并非市场预期的那么悲观，最终股市呈现震荡整固之格局，并在３季度末在汇率调整、ＰＭＩ回升、海外市场明确货币宽松的因素下，市场迎来了转机。３季度，同盛基金总体维持了前期的核心配置，适当增加了对消费、中小板股票的投资。
４．４．２本基金业绩表现
截至本报告期末，本基金份额净值为１．１９６４元，本报告期份额净值增长率为１７．８０％。
４．５管理人对宏观经济、证券市场及行业走势等的简要展望
４季度，经济回稳并复苏的态势仍在持续，ＧＤＰ增长可望进入季度环比正增长事情；美国货币宽松政策和日本减息等外围货币注水行为进一步增加了股票资产的吸引力。总体判断股票市场走好概率更大，风格上也将会向传统周期类、低估值股票进行转移。中远期看，中国经济的转型压力依旧，多种攻坚性制度改革政策也有望在十二五规划中得以明确，因此还难以言及传统周期类行业有持续的机会，对新兴产业、消费服务、先进制造业等长期优势产业的关注仍非常重要。４季度，同盛基金仍将优先从周期类行业中挖掘估值安全和竞争力突出的优秀个股，其次利用市场调整计划，选择新能源、新技术、新材料、新业务模式中的优秀个股作中长期战略配置。
§５ 投资组合报告
５．１ 报告期末基金资产组合情况
５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合
５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
５．４ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
５．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
５．８ 投资组合报告附注
５．８．１ 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
根据冀中能源股份有限公司２００９年１２月３０日公告的《河北金牛能源股份有限公司关于公司治理持续整改情况的公告》显示，公司金牛能源大酒店未及时办理房产证和公司养老保险账户未单独设立，被监管部门要求进行整改，并出具了整改报告。本基金做出以下说明：
１、基于相关研究，本基金判断，随着经济的复苏，冶金煤在未来会出现持续紧张的局面，作为冶金煤的主要供应企业，且位于钢铁企业集中的河北地区，该公司价值会得到提升，同时该公司未来有继续收购集团优质资产的可能，内在价值将进一步提升；对于该公司被监管部门要求整改的事件，本基金经过认真调研，做出如下判断：在中国证监会河北监管局对该公司进行了现场检查并下发了《关于持续推进上市公司治理整改活动的通知》之后，该公司立即组织相关人员进行认真学习，对照现场检查发现的问题制定了切实可行的整改措施，于２００９ 年１２月３０日就整改报告进行了公告，截至本公告签署之日，公司已办理了金牛能源大酒店的房产证和公司养老保险账户的单独设立。因此，我们审慎地将冀中能源在配置上作为组合的阶段性重要投资品种。
２、今后，我们将继续加强与该公司的沟通，密切关注其制度建设与执行等公司基础性建设问题的合规性以及企业的经营状况。
除此之外，报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
５．８．２ 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
基金的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
５．８．３ 其他资产构成
５．８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
５．８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
５．８．６ 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§６ 基金管理人运用固有资金投资本封闭式基金情况
份额单位：份
§７ 备查文件目录
７．１ 备查文件目录
１、中国证监会核准基金募集的文件；
２、《同盛证券投资基金基金基金合同》；
３、《同盛证券投资基金基金托管协议》；
４、《同盛证券投资基金基金招募说明书》
５、法律意见书
６、基金管理人业务资格批件、营业执照
７、基金托管人业务资格批件、营业执照
７．２ 存放地点
备查文件存放于基金管理人和／或基金托管人的住所。
７．３查阅方式
投资者可到基金管理人和／或基金托管人的办公场所及／或管理人互联网站免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人长盛基金管理有限公司。
客户服务中心电话：４００－８８８－２６６６、０１０－６２３５００８８。
网址：***。
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