| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2009年10月28日 07:04 |
作者： |
|
| |
基金管理人：长盛基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：２００９年１０月２８日
§１ 重要提示
基金管理人长盛基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２００９年１０月２７日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中的财务资料未经审计。
本报告期自２００９年７月１日起至２００９年９月３０日止。
§２ 基金产品概况
§３ 主要财务指标和基金净值表现
３．１ 主要财务指标
单位：人民币元
注：１、所述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
２、所列数据截止到２００９年９月３０日。
３、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
３．２ 基金净值表现
３．２．１ 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注：本基金无业绩比较基准收益率，无需进行同期业绩比较基准收益率的比较。
３．２．２ 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：本基金基金合同未规定建仓期，截至报告日本基金的各项投资比例已达基金合同投资组合中规定的各项比例。
§４ 管理人报告
４．１基金经理（或基金经理小组）简介
注：１、任职日期、离任日期均指公司作出决定之日。
２、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
４．２ 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》及其各项实施准则、《同盛证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
４．３公平交易专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司相关制度等规定，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等环节严格把关，通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行，确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送，保护投资者的合法权益。
４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金管理人管理的投资组合中没有与本基金投资风格相似的投资组合，暂无法对本基金的投资业绩进行比较。
４．３．３ 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金未发生异常交易情况。
４．４ 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
４．４．１行情回顾及运作分析
２００９年３季度，投资者情绪经历了从很乐观到悲观、继而谨慎乐观的转变。期初的乐观来自上半年持续的巨量信贷投放，并直接刺激金融、地产、煤炭为龙头的大盘股上涨；到８月初，资产泡沫高涨带来货币货币当局的警觉，频放口风拟收紧货币投放，加之基金仓位维持在历史最高水平，使得市场深幅下调约２５％；此后，政策并未有强力的收紧，经济数据则表明经济基本面仍在持续好转，投资者情绪得以稳定，股市总体呈盘整格局。
同盛在三季度仍坚持围绕基本面趋势和估值进行运作的思路。在市场大幅上升和下降中进行了适当的波动操作和结构调整，整体仓位相对维持稳定。对上半年表现较差的机械、医药、食品饮料等中盘股的坚持也在三季度取得了成效，使得三季度获得了较好的超额收益。
４．４．２本基金业绩表现
截至本报告期末，本基金份额净值为１．０６１４元，本报告期份额净值增长率为１．８３％。
４．４．３市场展望和投资策略
展望四季度，经济仍然在复苏的轨道上前行，由于０８年的低基数原因，宏观数据将在四季度和明年一季度都很可能呈现较好的环比增长，上市公司业绩也在逐步抬升，这些将决定在短期内市场仍有望维持良好运行格局。就半年以上的角度看，基本面和政策面都有反复的风险值得警惕，一是年内房地产和汽车的旺销有政策减免税费的因素，若政策扶持政策不再延续，可能影响房地产和汽车行业的持续快速增长；其次近期出现的房地产价格快速上涨和其它商品价格的快速上涨，也会打击经济的增长；再次是以美国为首的海外市场仍存在二次探底的可能，使得国内出口环比改善的格局被再次扭转。但总体看，经济复苏的格局已初步确立，政府仍有较好的能力对付可能出现的经济二次下滑或短期资产泡沫的冲击，我们不排除由于政策的松紧会导致市场的短期波动，但仍对市场维持较为稍乐观的看法。四季度同盛将继续围绕基本面趋势和估值进行运作，并会维持在医药、消费、制造业等持续成长股的核心配置以获取时间价值，并对周期性行业的业绩波动作重点关注。
§５ 投资组合报告
５．１ 报告期末基金资产组合情况
５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合
５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
５．４ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
５．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
５．８ 投资组合报告附注
５．８．１ 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
根据中兴通讯股份有限公司董事会２００８年１０月７日《中兴通讯股份有限公司关于财政部驻深圳市财政监察专员办事处２００７年度会计信息检查结论和处理决定的公告》，中兴通讯在财政检查中受到１６万元的行政罚款并被要求补缴企业所得税３８０万元。本基金认为，该处罚不会对中兴通讯投资价值构成实质性负面影响。
５．８．２ 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
基金的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
５．８．３ 其他资产构成
５．８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
５．８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
§６ 基金管理人运用固有资金投资本封闭式基金情况
份额单位：份
§７ 备查文件目录
７．１ 备查文件目录
１、关于中国证券监督管理委员会同意设立同盛证券投资基金的批复
２、同盛证券投资基金基金合同
３、同盛证券投资基金托管协议
４、报告期内披露的各项公告原件
５、长盛基金管理有限公司营业执照和公司章程
７．２ 存放地点
以上相关备查文件，置备于基金管理人的办公场所。本季度报告分别置备于基金管理人、基金托管人和深圳证券交易所的办公场所。本季度报告至少登载在一种由中国证监会指定的全国性报刊及本基金管理人的互联网网站上。
７．３查阅方式
在办公时间内可查阅，也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。
|
| |
|
| |
|
| |
|
|
|
|
|
